汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型    证券投资基金更新招募说明书    （2025 年 1 月 6 日更新） 基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                                                                                          更新招募说明书                                                           目             录 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金          更新招募说明书                    伏击教导   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2021年11月12日【2021】3616 号文注册召募。本基金基金合同于2021年11月23日谨慎顺利。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容果然、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称背负、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品贵府撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面默契本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者一语气大批赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险等等。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中有计划“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场普遍章程等作念出的概述性形色，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据有计划法律律例对本基金进行“销售妥当性风险评价”，不同的 销售机构给与的评价方法也不尽同样，因此销售机构的基金产品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产品风险之间的匹配测验。   本基金为搀杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币商场基金。   投资者应充分接头自身的风险承受才智，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出落寞决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 资风险，由投资者自行负责。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。   本基金投资有计划股票商场来回互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的章程范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来回法令 等各异带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下 来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成普通 来回，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，除无为股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将面对存托凭证捏有东说念主与捏有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各异可能激勉的风险、刊行东说念主给与合同控制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险、来回机制 有计划风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金投资于北京证券来回所股票，可能面对的风险包括：经营风险（北交 所主要服务改换式中小企业，企业多处于成历久，规模可能偏小，支吾外部冲击 才智较弱等特色，企业上市后的捏续改换才智、收入及盈利水对等仍具有较大不 笃定性；北交所允许未盈利企业上市，可能存在企业上市后仍无法盈利、捏续亏 损、无法进行利润分配等情况）、股价波动风险（北交所上市企业多聚焦行业细 分界限，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险；北交所的 轨制安排，包括股票刊行、来回、投资者妥当性等方面与沪深证券来回所的轨制 法令存在一定永别，包括北交所股票一语气竞价股票涨跌幅为30%，首日无涨跌幅 限制等，这些轨制上的各异可能导致挂牌股票股价波动较大）、退市风险（北交 所上市股票可能因触及强制终结上市，或因企业自身原因主动终结上市）、流动 性风险（与沪深证券来回所上市公司比较，北交所企业股权相对荟萃、投资者门 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 槛相较沪深主板商场较高，因此可能存在商场全体流动性弱于沪深证券来回所）、 由于存在表决权各异安排可能激勉的风险（北交所允许上市公司存在表决权各异 安排）等，具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金投资策略包含计谋配售投资策略，需接受刊行东说念主计谋配售股票，由此 产生的投资风险与价钱波动由投资者自行承担。此外，本基金的基金资产并非必 然参与计谋配售，基金可根据投资策略需要或不同商场环境的变化，采纳是否采 用计谋配售策略。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有计划章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行罕见绚烂，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读有计划内容并暖和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者进步50%的除外。法 律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   本次招募说明书更新主要触及变更事迹比较基准的事项，更新所载内容截止 日为2025年1月3日，有计划财务数据和净值发达截止日为2024年9月30日。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书                  第一部分       序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》、          《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》、                              《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理章程》偏激他有计划法律律例以及《汇添富北交 所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其果然性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募。本基金管理东说念主莫得委用或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金基金 份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他有计划章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额捏有东说念主的 权利和义务，应谨慎查阅基金合同。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有 效改良和补充 搀杂型证券投资基金招募说明书》偏激更新 券投资基金基金产品贵府撮要》偏激更新 券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 机关对其经常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经有计划政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常改良）及有计划法律律例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销 售服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委用代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证实的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 来回日 灵通日 份额的申购和赎回，每个阻滞期为自基金合同顺利日（包括基金合同顺利日）或 每个灵通期收尾之日次日起（包括该日）至 2 年后年度对日的前一日止 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 非服务日，则顺延至下一服务日，若该日积年度中不存在对应日历的，则顺延至 该月临了一日的下一服务日 收尾后进入灵通期。本基金的每个灵通期不少于 5 个服务日、不进步 20 个服务 日，具体期间由基金管理东说念主在上一个阻滞期收尾前公告说明。在灵通期间本基金 采取灵通运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务 遇香港联合来回所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停来回的情形， 基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）     《业务法令》：指《汇添富基金管理股份有限公司灵通式基金业务法令》， 是表率基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的行动 书的章程肯求购买基金份额的行动 募说明书章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转变为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 肯求份额总和加上基金转变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基 金转变中转入肯求份额总和后的余额，不同类别份额合并野心）进步上一服务日 基金总份额的 20% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，各基金份额类别分别建树代码、 野心公告基金份额净值和基金份额累计净值 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入彀提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额捏有东说念主服务的用度 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 所诞生的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合来回所上市的股票 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 来回的债券以及法律律例或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如畴昔法律 律例变动，基金管理东说念主在履行妥当轨范后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成安分配给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平允对待，如畴昔法律律例变动，基金管理东说念主在履行妥当轨范后， 可对前述舞动订价机制的界说进行休养 账户进行处置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金              更新招募说明书                 第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准诞盼愿关：中国证监会   批准诞生文号：证监基金字20055 号   注册老本：东说念主民币 13272.4224 万元   有计划东说念主：李鹏   有计划电话：（021）28932888   股东称号偏激出资比例：                股东称号                 股权比例   东方证券股份有限公司                        35.412%   上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）               24.656%   上海上报资产管理有限公司                      19.966%   东航金控有限使命公司                        19.966%   共计                                 100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司看管长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券来回 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海第四 师范学校团委布告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副布告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委布告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副布告、纪委布告，解放日报党委布告；上海报业集团党委副布告，解放日报 社党委布告、社长。其他现任职务包括寰球第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副布告， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有限使命公司党委布告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金落寞董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席西宾、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域合作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副西宾、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 备系统董事局拜访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学毕生荣誉西宾、不凡服务研究界限主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退西宾，素养和研究界限包括管理管帐、公司治理、激励合 同联想、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 西宾、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生西宾，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金落寞董事。中国籍，1956 年降生，华东师范大学金融专科博士，西宾，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘西宾、上海交通大学上海高档 金融学院兼聘西宾、上海首席经济学家金融发展中情绪事长。曾任中国金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东说念主民政府决策研究特聘巨匠，享受国务院政府罕见津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限使命公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限使命公司钞票管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计算统筹总部综共计算部专员、发展协调办公室专 员，金信证券经营发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏服务），东方证券 研究所证券商场计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口职业部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗时候有 限公司财务司理，解放日报报业集团计算财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团计算财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详细办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理研究有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上来回部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品经营、机构理 财等管理服务。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行野心绪处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息时候 管理部副总司理，建总行信息时候管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看管长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 看管长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   马翔，国籍：中国。学历：清华大学工学硕士。从业经验：证券投资基金从 业经验。从业经历：2011 年加入汇添富基金管理股份有限公司，历任行业分析 师。2016 年 3 月 11 日于今任汇添富民营活力搀杂型证券投资基金的基金司理。 理。2020 年 3 月 19 日至 2021 年 9 月 22 日任汇添富盈安无邪配置搀杂型证券投 资基金的基金司理。2020 年 6 月 22 日于今任汇添富改换增长一年按时灵通搀杂 型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月 24 日于今任汇添富策略增长无邪配置 搀杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月 28 日于今任汇添富科创板 2 年定 期灵通搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 9 日于今任汇添富成长精 选搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月 23 日于今任汇添富北交所创 新精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月 2 日至 2024 年 6 月 5 日任汇添富全球汽车产业升级搀杂型证券投资基金（QDII）的基金司理。 搀杂型证券投资基金的基金司理。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   马磊，国籍：中国。学历：复旦大学理学博士。从业经验：证券投资基金从 业经验。从业经历：2018 年 7 月起任汇添富基金管理股份有限公司电子和通讯 行业研究员。2022 年 3 月 21 日至 2023 年 8 月 7 日任汇添富中证芯片产业指数 增强型发起式证券投资基金的基金司理助理。2022 年 8 月 25 日至 2024 年 2 月 1 日任汇添富策略增长无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理助理。2024 年 1 月 30 日至 2024 年 12 月 5 日任汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券 投资基金的基金司理助理。2023 年 8 月 7 日于今任汇添富中证芯片产业指数增 强型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 30 日于今任汇添富自主中枢 科技一年捏有期搀杂型证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 8 日于今任汇添 富数字畴昔搀杂型证券投资基金的基金司理。2024 年 12 月 10 日于今任汇添富 北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、律例的章程，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 他法律行动；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的有计划章程，建立健全里面控制轨制，采取有用要领，防患 违背现行有用的有计划法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会有计划章程的 行动发生。 有计划法律律例，建立健全的里面控制轨制，采取有用要领，防患下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事有计划的来回举止；   （7）玩忽背负，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程阻塞的其他行动。 国度有计划法律、律例及行业表率，老实信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）专诚挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金有计划机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、喧阗、贫苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽背负、滥用权力，不按照章程履行职责； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   （7）违背现行有用的有计划法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的有计划证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 有计划的来回举止；   （8）违背证券来回景观业务法令，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱， 淆乱商场治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专诚含有不实、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政律例以及中国证监会章程阻塞的行动。   （1）依照有计划法律、行政律例和基金合同的章程，本着严慎发愤的原则为 基金份额捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的有计划法律律例、基金合同和中国证监会的有计划章程， 泄漏在职职期间明察的有计划证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事有计划的交 易举止；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券来回偏激他举止。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险别离为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建解任以下六项基本原则：   （1）营造精采的风险管理文化和里面控制环境，使风险默契贯串到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个格式。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的落寞性和权 威性，使其有用地阐述职能作用。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的履行。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，竣事风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓吹职工职业守则造就和专科培训体系，确保员器具备精采的 职业操守和充分的职责胜任才智。   （6）建立风险事件学习机制，谨慎剖析各类风险事件，吸收经验和训诫， 不断完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。            汇添富风险管理组织结构图         董事会     审计与风险管理委员         会        经营管理层               看管长      风险控制委员会        各职能部门                     合规稽核部                                  风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终使命，董事会下设审计与风险管理委 员会与看管长。审计与风险管理委员会主要负责审核和率领公司的风险管理政 策，对公司的全体风险水平、风险控制要领的实施情况进行评价。看管长负责组 织率领公司合规稽核和风险管理服务，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险控制情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制要领的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务格式上贯彻落实风险管理要领， 履行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险讲演等风险管理轨范，并 捏续完善相应的里面控制轨制和过程。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险讲演等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各类风险加以判断、归类和已然风险 性质的过程。   （2）风险测量是指测度和展望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的勾通来斟酌风险大小的进度。   （3）风险控制是指采取相应的要领，监控和防患各类风险的发生，竣事以 合理的成本在最大限定内提神风险和减弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的履行情况和运行 效果的过程。   （5）风险讲演是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定轨范进行讲演 的过程。   六、基金管理东说念主的里面控制轨制   里面控制是指基金管理东说念主为提神和化解风险，保证经营运作相宜基金管理东说念主 发展经营，在充分接头表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制轨范与控制要领而形成的系统。   基金管理东说念主勾通自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作盲从国度法律律例和行业监管法令，自发形 成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。   （2）提神和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，竣事捏续、逍遥、健康发展。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书   （3）确保基金管理东说念主和基金财务偏激他信息的果然、准确、实时、好意思满。   （1）健全性原则。里面控制机制遮蔽基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个格式。   （2）有用性原则。通过科学的里面控制妙技和方法，建立合理的里面控制 轨范，保重里面控制的有用履行。   （3）落寞性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对落寞，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的建树权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。   基金管理东说念主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理要领、好意思满的信息贵府保全系统、严格的授权控制、有用 的风险提神系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主盲从国度有计划法律律例，解任正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管理业务控制、信息败露控制、信息时候系统控制、管帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资管理业务控制   基金管理东说念主通过表率投资业务过程，分头绪强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同要领进行控制。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务过程、研究讲演质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格盲从法律律例的有计划章程， 相宜基金合同所章程的要求，同期诞生了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金来回业务，基金管理东说念主将实行荟萃来回与防火墙 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 轨制，建立来回监测系统、预警系统和来回反馈系统，完善有计划的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—履行—反馈—复核—归档”的轨范进行，防患不正直关 联来回挫伤基金份额捏有东说念主利益。   （2）信息败露控制   基金管理东说念主通过完善信息败露轨制，确保基金份额捏有东说念主实时好意思满地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、律例和中国证监会有计划章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露使命东说念主负责信息败露服务，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息披 露进行查验和评价，保证公开败露的信息果然、准确、好意思满。   （3）信息时候系统控制   基金管理东说念主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候管理轨制。基金管 理东说念主的信息时候系统由先进的野心绪系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有好意思满的时候贵府。基金管理东说念主制定了严格的信息时候岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理要领，对电子信息数据进行即时保存和 备份，伏击数据实行他乡备份况且历久保存，确保了系统可靠、逍遥、安全地运 行。在东说念主员控制方面，对信息时候东说念主员进行有计划信息系统安全的妥协培训和观察； 信息时候东说念主员之间按时瓜代岗亭。   （4）管帐系统控制   基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统控制要领，确支捏帐核算普通运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指挥》、 《企业财务通则》等国度有计划法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐服务操作过程和管帐岗亭服务手册。通过事前提神、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的各类风险。具体要领包括：给与了 面前起先进的基金核算软件；基金管帐严格履行复核轨制；基金管帐核算给与基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步落寞核算、相互查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展落寞监督，确保里面控制的有用性。 基金管理东说念主诞生看管长，看管长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅有计划 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金    更新招募说明书 档案，就里面控制轨制的履行情况独随即履行查验、评价、讲演、建议职能。督 察长按时和不按时向董事会讲演公司里面控制履行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员盲从法律、律例和规章的有计划 情况；查验各业务部门和东说念主员履行里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面控制轨制的败露果然、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据商场变化和基金管理东说念主业务发展不断完善里面风 险控制轨制。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金             更新招募说明书                第四部分       基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   有计划电话：010-66105799   有计划东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限定 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年级 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级时候职称。   （三）基金托管业务经营情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“老实信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面控制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里宽广投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最练习的产品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司聚会资产管理计算、证券公司定向资产管理计算、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 皆全的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。限定 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融界限的捏续认同和广 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制举止、信息与疏导、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入妥协的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉捏表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险提神和控制体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与 业务发展同等伏击的位置，视风险提神和控制为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制使命落实到具体业务部门和有计划业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次胜仗通过评估组织里面控制和安全要领最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保寄望见的控制及有用性讲演，充分标明落寞 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和有用性的 全面认同，也诠释中国工商银行托管服务的风险控制才智仍是与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进竣事资产托管业务发展计谋和经营宗旨；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理有计划信息的果然、准确、好意思满、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应贯串决策、履行和监督全过程， 遮蔽资产托管业务各项业务过程和管理举止，遮蔽所有机构、部门和从业东说念主员。   （2）伏击性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，暖和伏击 业务事项、重心业务格式和高风险界限。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构建树、权责分配及业务 过程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。资产托管业务里面控制应当与经营规模、业务范围和风 险特色相妥当，并进行动态休养，以合理成本竣事里面控制宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚捏风险为本、审慎经营的理 念，诞盼愿构或开展各项经营管理举止均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本竣事存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行妥协的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，四肢全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本章程建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相妥当的里面控制运行机制，笃定各项业 务举止的风险控制点，制定圭臬妥协的业务轨制；采取妥当的控制要领，合理保 证托管业务过程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面控制要领的执 行、监督和查验，督促各机构落实控制要领。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理服务，根据年度服务重 点，按时或不按时在全行开展有计划业务监督查验，将托管业务查验面貌整合到全 行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面控制的履行机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部疼爱里面控制轨制的开发，坚捏把风险提神和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开发和服务过程中，建立了一整套里面控制轨制体 系，包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 管理办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、改换、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、防患利益冲破、业务一语气性、观察、信息系统等 全方面履行里面控制要领。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建妥当 资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营 运改换、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列开发、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等要领，有用控制操魄力险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务计算和救急预案，具备 行之有用的灾备还原有计算、充足的移动办公开拓、同城异城相勾通的备份办公场 所、必要的服务主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭建树及按时演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采纳 或循序启动“原景观现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种有计算，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周至球、全天候营运收集，向客户提供一语气性服务，确保托管产 品日常来回的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管合同和有计划基金律例的章程，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻塞行动、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分配、有计划信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同顺利之后六个月运转。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 关基金法律律例章程的行动，应实时以书面样式通告基金管理东说念主限期纠正，基金 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金    更新招募说明书 管理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函证实。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行动，应立即讲演中国证监会，同期 通告基金管理东说念主限期纠正。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书                  第五部分     有计划服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   有计划东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据有计划法律律例的要求，采纳其他相宜要求的机构销售基金，并在基 金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   有计划东说念主：马树超   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金          更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   有计划东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（罕见无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话： 010-58153000   传真： 010-85188298   业务有计划东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书               第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息败露 办法》等有计划法律律例以及基金合同的章程，经中国证监会证监许可【2021】3616 号文献准予注册召募。   一、基金的类型、运作方式及存续期限   本基金以按时灵通方式运作，即本基金以阻滞期和灵通期相勾通的方式运 作。   本基金以 2 年为一个阻滞期，在阻滞期内，本基金不接受基金份额的申购和 赎回，每个阻滞期为自基金合同顺利日（包括基金合同顺利日）或每个灵通期结 束之日次日起（包括该日）至 2 年后的年度对日的前一日止。   灵通期为本基金灵通申购、赎回等业务的期间。本基金自每个阻滞期收尾后 进入灵通期。本基金的每个灵通期不少于 5 个服务日、不进步 20 个服务日，具 体期间由基金管理东说念主在上一个阻滞期收尾前公告说明。在灵通期间本基金采取开 放运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。   如阻滞期收尾之日后第一个服务日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时灵通申购与赎回业务的，灵通期自不可抗力或其他情形的影响因素摈斥之日起 的下一个服务日运转。灵通期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购 与赎回业务的，灵通期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应 延长。   二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募景观   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   相宜法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实收受到认购肯求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   本基金将通过基金管理东说念主的直销机构偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上来回通达过程、业务法令请登录基金管理东说念主网站查询。   召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和有计划方式，请参见本基金的基金份 额发售公告以及当地基金销售机构以各类样式发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律律例或中国证监会有计划章程另有章程外，任何与基金份额发售有计划的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类基 金份额和 C 类基金份额。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入彀提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财产入彀提销售服务费而不收取认购/ 申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。   各基金份额类别分别建树代码、野心公告基金份额净值和基金份额累计净 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 值。投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行妥当轨范后基金管理东说念主可增 加、减少或休养基金份额类别建树、对基金份额分类办法及法令进行休养并在调 整实施之日前依照《信息败露办法》的有计划章程在章程媒介上公告，不需要召开 基金份额捏有东说念主大会。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外其他投资者实施永别化的认购费率。   特定投资群体指寰球社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型交易养老 保障、养老宗旨证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可将其 纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金管理 东说念主可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 认购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的认购费率履行。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额加多而递减。 在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购肯求单独野心。   本基金 A 类基金份额其他投资者的认购费率如下表所示：             认购金额（M）           认购费率              M＜100 万元          1.20%              M≥500 万元        每笔 1000 元   A 类基金份额的基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书 销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金管理东说念主不错在不抵御法律律例章程及基金合同约定的情形下根据商场 情况制定基金促销计算，开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主 不错妥当调低基金认购费率。   基金认购给与金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。野心公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额 = （认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）野心结果保留到少量点后 2 位， 少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此流毒产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，由于 召募期间基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息 为 3.00 元，则根据公式野心出：   净认购金额 = 10，000 /（1+1.20%）= 9，881.42 元   认购用度 = 10，000 – 9，881.42=118.58 元   认购份额 =（9，881. 42 +3.00）/ 1.00 =9，884.42 份   即：投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，假设募 集期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9，884.42 份 A 类基金份额。   例 2：某特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书 份额，其认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50.00 元， 则其可得到的认购份额野心如下：   净认购金额=100，000-500=99，500.00 元   认购份额=（99，500.00+50.00）/1.00=99，550.00 份   即：特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额， 假设召募期间认购资金所得利息为 50.00 元，则可得到 99，550.00 份 A 类基金份 额。   例 3：某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金份 额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根 据公式野心出：   认购份额 =（10，000+3.00）/ 1.00 = 10，003.00 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购资金 所得利息为 3.00 元，则其可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购时辰安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金管理东说念主和基金销售机构 笃定，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购给与金额认购方式   投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额 发售公告、其他有计划公告另有章程的除外。投资者的认购肯求一接纳理不得排除。   （4）认购的证实   当日（T 日）在章程时辰内提交的肯求，投资者频繁应在 T+2 日后到销售机 构查询认购肯求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个服务日内到销售机构打印 来回证实书。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 实收受到认购肯求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额。投资者通过基金管理东说念主直销 中心初度认购本基金的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含认购费）；通过基金管理 东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）；通过其他 销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）。进步 最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及来回级 差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。召募期间不建树投资者单个账 户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他有计划公告另有 章程的除外。   基金管理东说念主不错对召募期间的本基金召募规模建树上限。召募期内进步召募 规模上限时，基金管理东说念主不错给与比例证实或其他方式进行证实，具体办法参见 基金份额发售公告或其他有计划公告。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 金管理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同顺利后登记机构的证实为准。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   四、召募资金的管理   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。   五、基金召募情况   本基金召募期为 2021 年 11 月 19 日。管制帐师事务所验资，按照每份基金 份额面值东说念主民币 1.00 元野心，基金召募期共召募 495，482，111.19 份基金份额（含 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 召募期利息结转的份额），有用认购户数为 104，475 户。召募期间基金管理东说念主运 用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认 购本基金 444，048.14 份，占比 0.09%。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金            更新招募说明书             第七部分     基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念把持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管理东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》顺利事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产规模   《基金合同》顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时讲演中给以 败露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会讲演并建议治理有计算，如捏续运作、转变运作方式、与其他基金合并或 者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、本基金基金合同于 2021 年 11 月 23 日谨慎顺利。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他有计划公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通期的灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海 证券来回所、深圳证券来回所、北京证券来回所的普通来回日的来回时辰（如遇 香港联合来回所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停来回的情形，基 金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   在阻滞期内，本基金不办理申购、赎回业务。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的有计划章程在章程媒介上公告。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，自每个阻滞期收尾之后第一个 服务日起（含该日），本基金进入灵通期，运转办理申购和赎回等业务。每个开 放期不少于 5 个服务日、不进步 20 个服务日，具体期间由基金管理东说念主在上一个 阻滞期收尾前公告说明。   如阻滞期收尾之日后第一个服务日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时灵通申购与赎回业务的，灵通期自不可抗力或其他情形的影响因素摈斥之日起 的下一个服务日运转。灵通期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购 与赎回业务的，灵通期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 延长。   灵通期间本基金采取灵通运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其 他业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转变。在灵通期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、 赎回或转变肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通 日该类基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在灵通期临了一日业务办理时辰 收尾之后建议申购、赎回或者转变肯求的，视为无效肯求。   三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行野心； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主 必须在新法令运转实施前依照《信息败露办法》的有计划章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构章程的轨范，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同有计划条目处理。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书   遇来回所或来回商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理过程，则赎回款 顺延至上述情形摈斥后的下一个服务日划出。   基金管理东说念主应以来回时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日四肢申购 或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行证实。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不成 立，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎收受到肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于肯求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理法令进行休养， 并在休养实施前按照《信息败露办法》的有计划章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申购本基金单笔最低 金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。进步最低申购金额的部分不设金额级差。各销 售机构对本基金最低申购金额及来回级差有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。法律律例 或监管机构另有章程的，从其章程。 购金额的限制。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 额捏有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利 影响时，基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东说念主的 正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述要领对基金 规模给以控制。基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的有计划章程 在章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外的其他投资者实施永别化的申购费率。特定投资群体可通过本公司直销 中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主可根据情况变更或增减特定投资群 体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   （1）特定投资群体申购 A 类基金份额的申购费率   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率履行。   （2）其他投资者申购 A 类基金份额的申购费率   其他投资者申购本基金 A 类基金份额时，申购用度采取前端收费模式，申 购费率随申购金额加多而递减，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔申购肯求单独野心。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                 申购费率           M＜100 万元                1.50%           M≥500 万元              每笔 1000 元   （3）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金赎回费率按基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时辰分段设定如 下：   （1）A 类基金份额赎回费率如下：      捏有期限（N）            赎回费率       归入基金资产比例         N       N≥6 个月             0                 --                                  注：1 个月按 30 天野心   （2）C 类基金份额赎回费率如下：      捏有期限（N）            赎回费率       归入基金资产比例         N       N≥30 天             0                 -- 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的有计划章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销计算，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，在对存量基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，不错按中国证 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 监会要求履行必要手续后，对基金投资者妥当调低基金申购费率、赎回费率，并 进行公告。 制，以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率解任有计划法律律例以及 监管部门、自律法令的章程。基金管理东说念主依照《信息败露办法》的有计划章程，将 舞动订价机制的具体操作法令在章程媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的野心   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 4：某投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元， 则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50，000 / (1+1.50%) = 49，261.08 元   申购用度 = 50，000 – 49，261.08= 738.92 元   申购份额 = 49，261.08 / 1.0520 = 46，826.12 份   即：投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元， 则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书    例 5：某特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金 份额，其申购费金额为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为    净申购金额=100，000-500 = 99，500.00 元    申购份额=99，500.00/1.0150=98，029.56 份    即：特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 98，029.56 份 A 类基金份额。    例 6：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    申购份额 = 50，000.00/ 1.0520 = 47，528.52 份    即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。    给与“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，野心公式为：    赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度    例 7：某投资者在捏有期未满 7 天时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额 = 10，000 × 1.0520 = 10，520.00 元    赎回用度 = 10，520.00 ×1.50% = 157.80 元    净赎回金额 = 10，520.00 ?157.80 = 10， 362.20 元    即：投资者在捏有期未满 7 天时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为 10，362.20 元。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   本基金各类基金份额净值的野心，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在运转办理基金份额申购 或赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在章程网站败露一次各类基金份额净值和基 金份额累计净值。在运转办理基金份额申购或赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个服务日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露服务 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。遇罕见情况，经履行妥当轨范，可 以妥当蔓延野心或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别野心基金 份额净值。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为 份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   本基金的灵通期内，发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主 的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 统等无法普通运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据有计划章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务 的办理，且灵通期按暂停申购的期间相应顺延。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   本基金的灵通期内，发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回 肯求或减速支付赎回款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定拒却接受或暂停基金份额捏有东说念主的赎 回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎 回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告，且灵通期 按暂停赎回的期间相应顺延。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金灵通期内单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和 加上基金转变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入 肯求份额总和后的余额，不同类别份额合并野心）进步前一服务日的基金总份额 的 20%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、减速支付或缓期办理。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按普通赎回轨范履行。   （2）减速支付：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有弯曲或以为因 支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管理东说念主支吾当日全部赎回肯求进行证实，当日按比例办理的赎回份额不 得低于基金总份额的 20%，其余赎回肯求不错减速支付赎回款项，但减速支付的 期限最长不进步 20 个服务日。   （3）如果发生多数赎回，且单个灵通日内单个基金份额捏有东说念主肯求赎回的 基金份额占前一服务日基金总份额的比例进步 30%时，本基金管理东说念主不错对该单 个基金份额捏有东说念主进步 30%比例的赎回肯求实施缓期办理。   对该单个基金份额捏有东说念主不进步前述比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 沿途，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一灵通日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，接续按前述法令处理，直至该单一基金份 额捏有东说念主单个灵通日内肯求赎回的基金份额占前一服务日基金总份额的比例低 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 于前述比例。如果在灵通期临了一日仍出现单个份额捏有东说念主肯求赎回的基金份额 占前一服务日基金总份额的比例进步 30%时，本基金管理东说念主将妥当延长灵通期， 直至该单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求全部证实，但在延长的灵通期内只办理前 一灵通日内未证实的赎回肯求，不再办理其他投资者建议的申购和赎回肯求。   基金管理东说念主在履行妥当轨范后，有权根据那时商场环境休养前述比例及处理 法令，并在章程媒介上进行公告。   当发生上述减速支付或缓期赎回时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额捏有东说念主，说明有计划处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 有计划章程，最迟于再行灵通日在章程媒介刊登再行灵通申购或赎回的公告；也可 以根据本质情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时辰，届时可不再另行 发布再行灵通的公告。   十二、基金转变   基金管理东说念主不错根据有计划法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 有计划法令由基金管理东说念主届时根据有计划法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与有计划机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的来回景观或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金    更新招募说明书 而产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非来回过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的有计划贵府，对于相宜条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、按时定额投资计算   基金管理东说念主不错为投资东说念把持理按时定额投资计算，具体法令由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在有计划公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资计算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例或监管机构另有章程的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程或有计划公告。   十九、如有计划法律律例允许基金管理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法令。   二十、基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金   更新招募说明书 公告。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书               第九部分     基金的投资   一、投资宗旨   本基金给与从下到上的投资方法，以基本面分析为藏身点，在科学严格管理 风险的前提下，重心投资于北京证券来回所上市的优质企业，谋求基金资产的中 历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板、北京证 券来回所上市的股票偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、 地点政府债券、可交换债券、可转变债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、 资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、按时入款偏激 他银行入款）、货币商场器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会有计划章程)。本基 金还可根据法律律例参与融资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：阻滞期内，本基金投资于股票资产占基金资产的比 例不低于 60%，投资于北京证券来回所上市的股票占非现款基金资产的比例不低 于 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 20%。每次灵通期开 始前 2 个月、灵通期及灵通期收尾后 2 个月的期间内，本基金投资不受上述比例 下限限制。灵通期内，每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，阻滞期内，本基金捏有现款或者到 期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，但每个来回日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保 捏不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当轨范后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为搀杂型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于笃定大类资产配置比例以有用回避系统性风险；个股精选 策略主要用于挖掘北京证券来回所的优质股票。   本基金详细分析和捏续追踪基本面、政策面、商场面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民分娩总值、住户猝然价钱指数、工业加多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括入款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开商场操作等货币政策、政府购买总量、迁徙支付水 平以及税收政策等财政政策；商场面因素包括商场参与者表情、商场资金供求变 化、商场 P/E 与历史平均水平的偏离进度等），勾通全球宏不雅经济局面，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，笃定或休养投资组 合中股票、债券、货币商场器具、金融繁衍品和法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他品种的投资比例。   （1）“从下到上”精选策略   本基金将给与“从下到上”的策略，精选出具有捏续竞争上风且估值有诱惑 力的股票，用心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获 适合期的较高投资收益。   （2）股票库的构建   本基金对初选股票库的构建，是在按照上述圭臬筛选后的股票规模内，过滤 掉显著不具备投资价值的股票。同期，本基金将密切暖和上市公司的可捏续经营 发展情景，对上市公司进行环境、社会、公司治理（ESG）三个维度评估，并将 ESG 评价情况纳入投资参考。   同期，本基金将密切暖和股票商场动态，根据本质情况休养初选股票库。   在初选股票库的基础上，本基金将勾通定量评估、定性分析和估值分析来综 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 合评估备选公司的投资价值，精选行业布景精采、交易模式明晰、公司治理优良、 竞争上风杰出且估值相对合理的上市公司。具体而言，主要接头以下几方面因素：   ①治理结构、公司管理层和财务情景评价   本基金主要从股东结构和激励抑制机制两方面对公司治理进行分析。股东结 构主要从股东布景、股权变更情况、关联来回、落寞性等方面给以覆按，激励约 束机制则从股权激励、管理层与股东利益的一致性等方面覆按。   本基金将致力于于寻找中国优秀的企业家以偏激管理的企业。优秀的企业产物 备出色的经营才能，而且怀着明晰、历久的愿景，充满表情，不懈勉力，履行力 强。   本基金投资标的的财务情景应当健康和稳健。通过对宗旨企业的资产欠债、 损益、现款流量的分析，评估企业盈利才智、营运才智、偿债才智及增长才智等 财务情景。   ②企业竞争上风评估   企业竞争上风评估主要从分娩、商场、时候和政策环境等四方面进行分析。 分娩上风荟萃体面前能以相对更低的成本为主顾提供更好的产品或服务。商场优 势主要表面前产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。时候上风从专利权及常识 产权保护、研究开发两方面覆按。政策环境主要暖和所在行业是否相宜国度产业 政策的标的。   ③行业布景和交易模式分析   本基金主要从行业荟萃度和行业地位两方面对行业布景进行分析，优选具有 较好的行业荟萃度及行业地位，并具备独到中枢竞争上风的企业。企业所在行业 有一定的荟萃度，其主导产品的商场份额高于商场平均水准，而且在经营许可、 规模、资源、时候、品牌、改换才智等一个或数个方面具有竞争敌手在中历久时 间内难以师法的上风。   优秀的交易模式频繁有以下两种：第一，较强的订价才智，在行业地位起始 且踏实，对高下流具有较强的议价才智，粗造通过不断普及产品价钱或裁减成本 以提高盈利才智，即使在宏不雅经济向下的阶段，粗造通过控制产量等方式减速甚 至幸免价钱的着落；第二，扩张成本低，即利润增长对老本的需乞降依赖较低， 表面前财务数据上即是净资产收益率高，很少或者简直不需要股权融资就不错实 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 现较高增长，最好交易模式粗造较快复制，粗造以较快的速率形陋习模效益。   本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的方针对上 市公司进行详细评价，在传统财务方针除外评估企业经营的可捏续性，对社会的 影响，以及公司治理层面的说念德水平。以期从 ESG 的投资理念中找寻信得过粗造 对企事迹效、对企业可捏续发展带来孝敬的因素。   具体而言本基金将勾通公开败露的信息和主动调研的情况，分为 E、S、G 三个大类进行评分。E 评分方针包括但不限于产业环境风险、资源使用效率、 清洁环保参加、环境信息败露珠平、监管处罚等方面评估上市公司的环境使命情 况；S 评分方针包括但不限于对职工的使命、客户和猝然者使命、供应链使命、 产品性量、征税孝敬、慈功德业发展情景等多个方面评估公司的社会使命情况； G 评分方针包括但不限于交易说念德、董事会及管理层、股东及股权结构、高管 薪酬及激励、分成、财务治理、信息败露透明度等多个方面评估上市公司的治理 水平。对以上各细分方针进行按时（一般为中期讲演或年度讲演时点）或不按时 （突发事件）详细评定，再根据公司里面研究体系设定的不同行业加权野心详细 得分，况且参考外部第三方 ESG 评价体系，四肢投资评价依据，采纳各行业中 ESG 评价结果优秀的公司进入本基金的中枢股票库。   当采纳出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估值 方针进行价值评估，采纳股价莫得充分反应其历久投资价值的标的，量度风险收 益特征后，构建投资组合。   （3）北京证券来回所上市股票的投资策略   接头到北京证券来回所与沪深来回所的各异，对于北京证券来回所上市股票 的投资，本基金除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将多维度分析公司 捏续竞争才智，具体包括研发参加全都额及营收占比，研发东说念主员数目、单东说念主产出 和东说念主均薪酬，研发团队组织模式和激励方式等，重心覆按公司能否通过捏续不断 的研发参加，构建交易模式护城河，和竞争敌手拉开差距，是否积极支吾产业变 化趋势，提前进行研发储备和产品布局，以求捏续成长并创造股东申报；同期， 也会充分考量上市股票自身的流动性，决定个股在组合中的比例；在构建投资组 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 合时，充分接头不同行业企业的成长驱能源不同，本基金将采取平衡配置策略， 合理分配不同行业股票的资产占比。   本基金将以发展眼神看待北京证券来回所上市公司畴昔的成长，评估其在销 产品的增长速率，既有客户或业务活水的货币化才智，所获专利的变现价值，研 发团队的恶果转机才智和扩张才智等。同期，根据不同的交易模式，将给与不同 的估值方法斟酌公司合理订价，包括市盈率、市销率、市净率、EV/FCFF、 EV/GMV、EV/ EBITDA、研发管线畴昔现款流折现、有用客户价值估值等。   对于领有练习产品的公司，本基金将评估其在销产品销售额和盈利额的增长 速率，给与市盈率对公司进行估值，覆按公司的市盈率和增速是否匹配。对于有 大批客户而尚未交易化变现的企业，本基金将接头其客户畴昔变现才智。一般情 况下，将根据客户畴昔的变现才智进行现款流折现斟酌当前企业价值。对于业务 活水(GMV)快速增长而还莫得进行货币化的公司，将给与 P/ GMV 的方法进行估 值。对于企业专利，将分析该专利畴昔可能形成的产品，评估其稳态销售额以及 盈利水平，进行现款流贴现。高时候高研发参加的公司，将覆按单个研发东说念主员对 应的市值，与同行上市公司进行比较，并评估其偏差的合感性。对于有多条业务 线的上市公司，将会对其产品线进行分拆估值。   在定量分析方面，本基金重心从成长性、价值性以及估值水平三个方面进行 考量：   ①对于人命周期偏早期的企业着重进行成长性评估：本基金给与年复配合业 收入增长率或者盈利增长率方针覆按上市公司的成长性；   ②对于交易模式较练习的企业着重进行价值性评估：本基金重心覆按主营业 务收入、ROE、经营现款流三简短津方针，以斟酌具有高质地捏续增长的公司；   ③估值水平评估：本基金覆按企业贴现现款流以及内在价值贴现，勾通市盈 率（市值/净利润）、市净率（市值/净资产）、市销率（市值/营业收入）等方针衡 量股票的价值是否被低估，况且基于公司所属的不同行业，采取不同的估值方法， 以此寻找不同行业股票的合理价钱区间，并进行动态休养。   此外，本基金将密切暖和投资标的及拟投资标的的流动性，加强流动性风险 管理。   （4）香港联合来回所上市股票的投资策略 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书   接头到香港股票商场与 A 股股票商场的各异，对于香港联合来回所上市的 股票，本基金除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将勾通公司基本面、 国内经济和有计划行业发展远景、香港商场资金面和投资者行动，以及世界主要经 济体经济发展远景和货币政策、主流老本商场对投资者的相对诱惑力等因素，精 选相宜本基金投资宗旨的香港联合来回所上市公司股票。   （5）存托凭证的投资策略   本基金将在真切研究的基础上，勾通对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等因素的详细分析，通过定性和定量相勾通的 方式，筛选具备比较上风的存托凭证四肢投资标的。   （6）投资组合构建   基金司理根据本基金的投资决策轨范，审慎精选，量度风险收益特征后，构 建投资组合并动态休养。   本基金将积极暖和并真切分析和论证计谋配售股票的投资契机，通过详细分 析行业景气度、企业的基本面、估值水对等多方面的因素，勾通畴昔商场走势判 断，精选计谋配售股票。计谋配售股票锁按时收尾后，本基金可对股票的投资价 值作念出判断，勾通商场环境，在有用识别和提神风险的前提下，采纳妥当的退出 时机，力求获取较高的投资申报。本基金剩余阻滞期应长于计谋配售股票的锁定 期。   本基金的基金资产并非势必参与计谋配售，基金可根据投资策略需要或不同 商场环境的变化，采纳是否给与计谋配售策略。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的真切分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体给与期限结构配置、商场转变、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券采纳。   本基金将分析资产支捏证券的资产特征，测度讲错率和提前偿付比率，并利 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格控制资 产支捏证券的总体投资规模并进行散布投资，以裁减流动性风险。   本基金可投资于可转变债券、可交换债券以偏激他含权债券等，该类债券赋 予债券投资者某种期权，比无为债券投资愈加无邪。本基金将详细研究此类含权 债券的债券价值和权益价值，债券价值方面详细接头票面利率、久期、信用天禀、 刊行主体财务情景及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应 个股的价值分析，包括估值水平、盈利才智及畴昔盈利预期，此外还需勾通对含 权条目的研究详细判断内含期权的价值。本基金力求在商场低估该类债券价值时 买入并捏有，以期在畴昔获取逾额收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货来回，选 择流动性好、来回活跃的期货合约，并根据对质券商场和期货商场运行趋势的研 判，以及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，竣事多头或空 头的套期保值操作。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和老本商场因素，勾通定性和定量方法，笃定投资时机。基金管理东说念主将结 合伙票投资的总体规模，以及中国证监会的有计划限制和要求，笃定参与股指期货 来回的投资比例。   基金管理东说念主将充分接头股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲罕见情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的全体风险的目的。   基金管理东说念主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的有计划事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策过程和风 险控制等轨制，并经基金管理东说念主董事会批准后履行。   若有计划法律律例发生变化时，基金管理东说念主股指期货投资管理从其最新章程， 以相宜上述法律律例和监管要求的变化。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的有计划事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回， 对冲系统性风险和某些罕见情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采 用流动性好、来回活跃的股票期权合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套 期保值操作。本基金将勾通投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律律例的 有计划限制和要求，笃定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   若有计划法律律例发生变化时，基金管理东说念主股票期权投资管理从其最新章程， 以相宜上述法律律例和监管要求的变化。   本基金将在充分接头风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来回。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比 例。若有计划融资业务法律律例发生变化，本基金将从其最新章程，以相宜上述法 律律例和监管要求的变化。   为更好地竣事投资宗旨，在加强风险提神并盲从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据有计划法律律例参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理笃定出借证券的范围、期限和比例。   基金管理东说念主在进行国债期货投资前将建立国债期货投资决策小组，负责国债 期货投资管理的有计划事项。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照有计划法律律例的规 定，勾通对宏不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）阻滞期内，本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于 60%，投 资于北京证券来回所上市的股票占非现款基金资产的比例不低于 80%，投资于港 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 股通标的股票的比例不进步股票资产的 20%。每次灵通期运转前 2 个月、灵通期 及灵通期收尾后 2 个月的期间内，本基金投资不受上述比例下限限制；   （2）灵通期内，每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，阻滞期内，本基金捏有现款或者到 期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%；完全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步 该资产支捏证券规模的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支捏 证券，不得进步其各类资产支捏证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货来回和国债期货来回，应当解任下列要求： 合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%；灵通期内，本 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；本基金所捏有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差野心）应当相宜《基金 合同》对于股票投资比例的有计划约定； 金资产净值的 15%；在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一来回日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差野心）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有计划约定； 易保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款；   （13）灵通期内，本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；阻滞期内， 本基金的基金总资产不得进步基金净资产的 200%；   （14）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或来回所法令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数野心； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书   （18）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的按时灵通基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照有计划指数的组成 比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前 述比例限制；   （19）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本 基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（19）、（20）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会章程 的罕见情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当轨范后，则本基金投资不再受有计划限制或以变更以后的章程为准。   为保重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏激他不正直的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程阻塞的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、本质 控制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，解任 基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平允合理价钱履行。有计划来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以败露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥当轨范后，则本基金投资不再受有计划限制或以变更以后的章程为 准。   五、事迹比较基准   北证 50 成份指数收益率×80%+中证港股通详细指数收益率×5%+中债总指 数收益率×15%   其中，北证 50 成份指数由北交所规模大、流动性好的最具商场代表性的 50 只上市公司证券组成，以详细反应商场全体发达；中证港股通详细指数中式相宜 港股通经验的上市公司证券四肢样本，反应港股通范围内上市公司的全体发达； 中债总指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的详细性指数之一，能较好 地反应债券商场的总体走势。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手野心编制上述指数或更 改指数称号、或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的事迹比较基准推出，或者 商场上出现愈加适合用于本基金事迹比较基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错在按照监管部门要求履行妥当轨范后变更事迹比较基准并实时公 告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币商场基金。   七、基金管理东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。   九、基金投资组合讲演   基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲演所载贵府不存在不实记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的果然性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复核了本讲演中的财务方针、净值发达、投资组合讲演等内容，保证复 核内容不存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本讲演期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                                更新招募说明书                         投资组合讲演 序号              面貌       金额（元）                   占基金总资产的比例（%）         其中：股票                   315，420，554.14               92.09         其中：债券                               -                   -              资产支捏证券                         -                   -         其中：买断式回购的买入返                                             -                   -         售金融资产 注:本基金通过港股通来回机制投资的港股公允价值为东说念主民币 29，123，524.49 元，占期末净 值比例为 8.52%。 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                 -                   -     B   采矿业                                      -                   -     C   制造业                      262，104，290.09                 76.63     D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                         -                   -     E   建筑业                                      -                   -     F   批发和零卖业                                   -                   - 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书  G   交通运输、仓储和邮政业               3，070，539.56                    0.90  H   住宿和餐饮业                                 -                    -  I   信息传输、软件和信息时候服务业           6，353，600.00                    1.86  J   金融业                                    -                    -  K   房地产业                                   -                    -  L   租借和商务服务业                 14，768，600.00                    4.32  M   科学研究和时候服务业                             -                    -  N   水利、环境和群众设施管理业                          -                    -  O   住户服务、修理和其他服务业                          -                    -  P   造就                                     -                    -  Q   卫生和社会服务                                -                    -  R   文化、体育和文娱业                              -                    -  S   详细                                     -                    -      共计                      286，297，029.65                 83.71      行业类别          公允价值（东说念主民币）                    占基金资产净值比例（%） 共计                          29，123，524.49                 8.52 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                               更新招募说明书 注:（1）以上分类给与全球行业分类圭臬（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾差。 细                                                         占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）        公允价值（元）           净值比例                       称                                                           （％）                   锦波生                   物                   长虹能                   源                   华洋赛                   车                   建邦科                   技                   凯德石                   英                   苏轴股                   份                   五新隧                   装                   易实精                   密 注:本基金本讲演期末未捏有债券。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 注:本基金本讲演期末未捏有债券。 投资明细 注:本基金本讲演期末未捏有资产支捏证券。 细 注:本基金本讲演期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本讲演期末未捏有权证投资。 注:本基金本讲演期未投资股指期货。 注:本基金本讲演期未投资国债期货。      讲演期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行偏激派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）偏激派出机构、中国证监会偏激派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、来回所立案调查，或在讲演编制日前一年内受到公开诽谤、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 注:本基金本讲演期末未捏有处于转股期的可转变债券。 注：本基金本讲演期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                                          更新招募说明书                         第十部分          基金的事迹     本基金管理东说念主依照恪称背负、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率偏激与同期事迹比较基准收益率的比较 汇添富北交所改换精选两年定开搀杂 A                                                      事迹比较                              份额净值      事迹比较                    份额净值                              基准收益       阶段                     增长率标      基准收益                   ①－③       ②－④                    增长率①                              率圭臬差                              准差②        率③                                                       ④ （基金合同顺利 日）至 2021 年 12 月 31 日                    -28.57%    1.22%        -13.28%    1.05%   -15.29%    0.17%                     -0.42%    2.01%         1.98%     1.28%   -2.40%     0.73% （基金合同顺利                     -8.52%    1.49%        -15.24%    0.98%    6.72%     0.51% 日）至 2024 年 9 月 汇添富北交所改换精选两年定开搀杂 C                                                      事迹比较                              份额净值      事迹比较                    份额净值                              基准收益       阶段                     增长率标      基准收益                   ①－③       ②－④                    增长率①                              率圭臬差                              准差②        率③                                                       ④ （基金合同顺利 日）至 2021 年 12 月 31 日                    -28.86%    1.22%        -13.28%    1.05%   -15.58%    0.17%                     -0.72%    2.01%         1.98%     1.28%   -2.70%     0.73% 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 （基金合同顺利                    -9.56%   1.49%        -15.24%   0.98%   5.68%   0.51% 日）至 2024 年 9 月 （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比较基准 收益率变动的比较 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金   更新招募说明书 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金          更新招募说明书              第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据有计划法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相落寞。   四、基金财产的支捏和刑事使命   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放弃、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书             第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金有计划的证券来回景观的来回日以及国度法律律例 章程需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产支捏证券和其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定有计划金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门有计划章程。   （一）对存在活跃商场且粗造获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近来回日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来回日的报价不成果然反应公允价值的，支吾报价进行休养，笃定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批捏有有计划资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支捏的估值时候笃定公允价值。给与估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得有计划资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行休养并笃定公允价值。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 休养最近来回市价，笃定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有约定除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有约定除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 进行估值；   （4）来回所上市来回的可转变债券以逐日收盘价四肢估值全价；来回所上 市实行全价来回的债券（可转变债券除外），中式第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时候笃定公允价值。 来回所商场挂牌转让的资产支捏证券，给与估值时候笃定公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行休养以证实估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应给与估值时候笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时候笃定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会有计划章程笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   对于按照中国法律律例和基金投资股票商场来回互联互通机制触及的境外 来回景观所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收章程休养或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 税金有各异的，基金将在有计划税金休养日或本质支付日进行相应的估值休养。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及有计划法律律例的章程或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据有计划法律律例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经有计划各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的野心结果对外给以公布。   五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程 的，从其章程。   基金管理东说念主每个服务日野心基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的要领确保基金资产估值 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值差错使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值差错使命方仍是积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错使命方支吾更正的情况向有计划当事东说念主进行证实，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对有计划当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值差错的有计划顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍支吾估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥得 利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错休养给与尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   估值差错被发现后，有计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因笃定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向有计划当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值野心出现差错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证实后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责 野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日来回收尾后野心当 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 野心结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给以公 布。   九、罕见情形的处理 时，所酿成的流毒不四肢基金资产估值差错处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、妥当、 合理的要领进行查验，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的要领减弱或摈斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书            第十三部分     基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 有计划用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，基金份额捏有东说念主 可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；      在不违背法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分配原则进行休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分配有计算      基金收益分配有计算中应载明限定收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配有计算的笃定、公告与实施      本基金收益分配有计算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的有计划章程在章程媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金    更新招募说明书 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的野心方法，依照《业务法令》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金有计划的信息败露用度（但法律律例、中国证监 会另有章程的除外）； 征费、股份交收费、来回系统使用费、来回费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的野心 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不 可抗力情形摈斥之日起 2 个服务日内支付。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个服务日内支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.4%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.4%年费率计提。    野心方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个服务日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个服务日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个服务日内支付。    销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据有计划律例及相应合同规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的面貌 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金    更新招募说明书   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的有计划税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度有计划税收征收的章程代扣代缴。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金            更新招募说明书           第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照有计划章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的有计划章程在章程媒介公告。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书            第十六部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》偏激他有计划章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者粗造按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的法令及具体轨范，说明基金产品的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金终结运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产品贵府撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产品贵府撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品 贵府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵府概 要、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金产品贵府撮要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个服务日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露服务日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的野心方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者粗造在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载于章程网站上，并将年度讲演教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在章程网站上，并将中期讲演教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在章程网站上，并将季度讲演教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演 期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   基金管理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中败露基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，有计划信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时讲演书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务有计划行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质控制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东说念主权益的，有计划信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开表露。   （九）算帐讲演   《基金合同》终结情形出当前，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组 对基金财产进行算帐并作出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在 章程网站上，并将算帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资股指期货的信息败露   基金管理东说念主在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资宗旨等。   （十二）投资国债期货信息败露 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资宗旨等。   （十三）投资资产支捏证券的信息败露   基金管理东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中败露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲演期内所有的资产支捏证券明 细。   基金管理东说念主应在基金季度讲演中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   （十四）参与融资业务的信息败露   基金管理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更 新）等文献中败露参与融资来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十五）投资股票期权的信息败露   基金管理东说念主应在按时信息败露文献中败露参与股票期权来回的有计划情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨。   （十六）投资港股通标的股票的信息败露   基金管理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更 新）等文献中败露港股通来回的有计划情况。   （十七）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，有计划信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 时； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 资产价值时；   七、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会有计划基金信息 败露内容与格式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照有计划法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时讲演、更新的招募说明书、更新的基金产品贵府撮要、基金算帐 讲演等公开败露的有计划基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证有计划报送信息的果然、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法令的有计划章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲演、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将有计划档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照有计划法律法 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金   更新招募说明书 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书               第十七部分        风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和来回轨制 等各类因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽顺利影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才智、财务情景、商场远景、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者粗造用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不成 完全回避。   主若是指债务东说念主的讲错风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现款样式来分配，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动有计划的风险，单一的久期 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 方针并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可转变债券的投资中，具体发达为可转变债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转变债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对有计划信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金在灵通期内需随时支吾投资者的赎回，如果基金资产不成速即转变成 现款，或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和 收益水平。尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现才智差，可能会产生基 金仓位休养的弯曲，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产 支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器具等投资品种。上述资 产均在表率的来回景观、运作时辰长，商场透明度较高，运作方式表率，历史流 动性情景精采，普通情况下粗造实时知足基金变现需求，保证基金按时支吾赎回 要求。极点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时辰上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当碰到极点商场情况时，基金管理东说念主会按照基金 合同及有计划法律律例要求，实时启动流动性风险支吾要领，保护基金投资者的合 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在接头行业人命周期、景气进度、估值水平以及股 票商场行业轮动章程的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券商场环境的变化，实时对行业配置进行动态休养。   债券投资方面，本基金通过真切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造粗造提供逍遥收益的债 券和货币商场器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为无邪，在详细接头宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资宗旨，行业散布度 较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资 产净值的 15%。   灵通期内，本基金为保捏较高的组合流动性，毛糙投资东说念主安排投资，在盲从 本基金有计划投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 提神流动性风险，知足流动性的需求。同期，勾通商场流动性特色，本基金将提 前合理安排组合流动性，统筹接头投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特 征，以笃定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为按时灵通基金，投资东说念主可在本基金的灵通期内办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，解任基金份额捏有东说念主 利益优先原则，本基金管理东说念主将合理控制基金份额捏有东说念主荟萃度，审慎证实申购 赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采取章程单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 额捏有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （3）本基金管理东说念主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。   具体要领详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度休养，以支吾 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回肯求；   （2）减速支付赎回款项；   （3）中国证监会认同的其他要领。   具体要领详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险管理器具，对 赎回肯求进行适度休养，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的缓助措 施。   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有弯曲或以为因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可详细运用包 括缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将面 临无法办理申购业务、其赎回肯求被拒却或缓期办理、赎回款项减速支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于： 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书   （1）缓期办理多数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）暂停基金估值；   （5）舞动订价；   （6）侧袋机制；   （7）收取短期赎回费；   （8）中国证监会认定的其他要领。   四、特有风险   （1）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金来回轨制，由于保证金来回具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时辰内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （2）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括：1）商场风险， 期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的物波 动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值，期权买方将损 失付出的所有权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务，因合约标的价钱波动 导致的损失可能渊博于其收取的权利金；2）行权风险：对于期权来回的买方， 在合约到期时采纳行权的，若行权资金（认购期权）或合约标的不及（认沽期权） 将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。对于期权来回的卖方，如果未 能在规按时限内准备好足额的资金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会构 成行权资金交收讲错或者行权证券交割讲错，需按照来回所章程支付讲错金。此 外，由于行权日和证券交割后的可来回日的各异而导致行权后捏有现货证券等， 还将面对质券价钱涨跌风险；3）流动性风险，期权业务的流动性风险主要包括 流畅量风险和无法缴足保证金（现款或现货）的流动性风险；4）时辰价值风险， 期权来回的买方领有期权的时辰价值，时辰价值跟着期权到期日的驾驭而不断损 耗。上述风险可能加多本基金净值的波动性。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书   （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由商场缺少广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的 风险。   （4）参与融资来回风险      本基金可参与融资来回，融资来回的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的提神融 资来回所面对的各类风险，基金管理东说念主将盲从审慎经营原则，制定科学合理的投 资策略和风险管理轨制，有用提神和控制风险，切实保重基金财产的安全和基金 份额捏有东说念主利益。      （5）本基金不错投资港股通标的股票，投资风险包括： 额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不断休养，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场酿成障 碍，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生顺利或迤逦的影响。 港股票投资还将面对包括但不限于如下罕见风险：      ①香港商场实行 T+0 反转来回，且证券来回价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②只好内地和香港两地均为来回日且粗造知足结算安排的来回日才为港股 通来回日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成普通来回，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；      ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回 服务公司认定的来回极端情况时，内地证券来回服务公司将可能暂且提供部分或 者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险；      ④投资者因港股通股票权益分拨、转变、上市公司被收购等情形或者极端 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，证券来回所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者转变等情形取 得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分拨、转变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有有计划权益，但不得通过港股通买入或卖出；      ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有四肢野心基准；投票数目超出捏稀有量 的，按照比例分配捏有基数；      ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益酿成影响；      ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分 基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股；   ⑧港股通额度限制。现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的进而错失 投资契机的风险。   （6）资产支捏证券投资风险      本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券在国内商场尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支捏证券的投资与基 金资产密切有计划，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现款流展望风险等的影 响；当本基金投资的资产支捏证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时 休养捏仓的风险；此外当资产支捏证券有计划的刊行东说念主、管理东说念主、托管东说念主等出现违 规讲错时，本基金将面对无法收取投资收益以致损失本金的风险。      （7）流畅受限证券投资风险 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   本基金可投资流畅受限证券，按监管机构或行业协会有计划章程笃定公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所捏有证券的收盘价所对应 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需接头估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流畅受限证券而面对流动性风险以及流畅受限期间内证券 价钱大幅着落的风险。   （8）流动性风险   ①本基金阻滞期内不办理申购赎回业务。本基金每个灵通期最长不进步 20 个服务日，最短不少于 5 个服务日，基金份额捏有东说念主在灵通期内可解放申购、赎 回基金份额。②如灵通期本基金发生多数赎回，本基金单个灵通日内的基金份额 净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转变中转出肯求份额总和后扣除申购申 请份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额，不同类别份额合并野心） 进步前一服务日的基金总份额的 20%时，如基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回申 请有弯曲或以为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在对当日全部赎回肯求进行证实时，不错减速 支付（不进步 20 个服务日）赎回款项。因此，基金份额捏有东说念主此时将面对其赎 回款项被减速支付的风险。   （9）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额普通灵通赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋 账户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱 也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份 额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管理东说念主在基金按时讲演中败露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不 四肢特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金    更新招募说明书   启用侧袋机制后，基金管理东说念主野心各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需接头主袋账户资产，并根据有计划章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价 值及变化情况。   （10）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，除无为股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 各异可能激勉的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证捏有东说念主本质享有的权益与境外基础证券捏有东说念主 的权益固然基本极端，但并不成等同于顺利捏有境外基础证券。存托凭证捏有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。 境外基础证券刊行东说念主股东为公司的顺利股东，不错顺利享有股东权利（包括但不 限于投票权、分成等收益权等）；存托凭证捏有东说念主为迤逦领有公司有计划权益的证 券捏有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并间 接利用分成、投票等权利。若畴昔刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托合同的约定，不 对存托凭证捏有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东说念主的共同成见，则存托凭证捏有东说念主的利 益将受到挫伤，本基金四肢存托凭证捏有东说念主可能会面对一定的投资损失。   境外基础证券刊行东说念主如给与合同控制架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业要紧依赖、合同控制架构下相 关主体讲错等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但畴昔若刊行东说念主增发基础证 券，将会导致存托凭证捏有东说念主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来回时辰、来回轨制、停复牌规 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 则、极端来回情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的来回价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东说念主面前及将来境外刊行的股票或存托凭证可能迁徙至境内商场上市来回，从而增 加境内商场的存托凭证供给数目，可能引起来回价钱大幅波动。      如果刊行东说念主不再相宜上市条件或者发生其他要紧犯法行动，可能导致存托 凭证面对退市。基金四肢存托凭证捏有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托合同的约 定卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来回或者转 让、存托东说念主无法接续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。      存托凭证存续期间，存托凭证面貌内容可能发生要紧、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券转变比例发 生休养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 合同作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前通告的方式，即对投资者顺利。本基金四肢存托凭证投资者可能无法 对此利用表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制履行等情形，本基金四肢存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 险。      存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证有计划用度。      （11）计谋配售股票投资的风险      本基金投资策略包含计谋配售投资策略，给与计谋配售方式参与股票投资， 频繁有一定限售期，因此，本基金投资面对限售期内标的无法来回的风险。      此外，本基金的基金资产并非势必参与计谋配售，基金可根据投资策略需 要或不同商场环境的变化，采纳是否给与计谋配售策略。      （12）北京证券来回所股票投资风险      本基金投资于北京证券来回所股票，可能面对的风险包括：      ①经营风险      北交所主要服务改换式中小企业，企业多处于成历久，规模可能偏小，往 往具有依赖中枢时候东说念主员和供应商、客户荟萃度高、支吾外部冲击才智较弱等特 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 点，企业上市后的捏续改换才智、收入及盈利水对等仍具有较大不笃定性。   北交所建树四套上市圭臬，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业 向不特定及格投资者公开刊行股票并在北交所上市先锋未盈利、有累计未弥补亏 损等情形，以及在上市后仍无法盈利、捏续耗费、无法进行利润分配等情况。   ②股价波动风险   北交所上市企业多聚焦行业细分界限，事迹受外部环境影响大，可比公司 较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北交所是落寞于沪深证券来回所之外的寰球性证券来回所，其轨制法令， 包括股票刊行、来回、投资者妥当性等方面与沪深证券来回所的轨制法令存在一 定永别，包括北交所股票一语气竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅限制等，这 些轨制上的各异可能导致挂牌股票股价波动较大。   ③退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被终结上市。因触及来回类情形被终结上 市的北交所股票，不进入退市整理期；因触及财务类、表率类及要紧犯法类情形 被终结上市的，进入退市整理期来回 15 个来回日，且首个来回日不设价钱涨跌 幅限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   ④流动性风险   与沪深证券来回所上市公司比较，北交所企业股权相对荟萃、投资者门槛 相较沪深主板商场较高，因此可能存在商场全体流动性弱于沪深证券来回所，投 资者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，因此基金存在捏有股票无法 普通来回的风险。   ⑤由于存在表决权各异安排可能激勉的风险   北交所允许上市公司存在表决权各异安排。根据此项安排，上市公司可能 存在控制权相对荟萃，以及因每一杰出表决权股份领有的表决权数目大于每一普 通股份领有的表决权数目等情形，而使无为投资者的表决权利及对公司日常经营 等事务的影响力受到限制。   以上所述因素可能会给本基金投资带来罕见来回风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融 房地产开发 造就 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 缓助服务等升值税政策的通告》第四条章程：“资管产品运营过程中发生的升值 税应税行动，以资管产品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主 的管理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额捏有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程 以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额捏有东说念主的投 资税费成本。   六、操作或时候风险   有计划当事东说念主在业务各格式操作过程中，因里面控制存在劣势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章来回、管帐部门诓骗、 来回差错、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的各类来回行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响来回的普通进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货来回所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律律例的章程，或者基金投资违背法 规及基金合同有计划章程的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节有计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍章程等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据有计划 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产品风险之 间的匹配测验。   九、其他风险 可能导致基金资产的损失。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金    更新招募说明书 理东说念主自身顺利控制才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金          更新招募说明书               第十八部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基 础，证实相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的 赎回肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基金 份额捏有东说念主肯求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中章程。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一服务日 主袋账户总份额的 20%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户有计划的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值四肢基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息败露   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金按时讲演中败露讲演期内特定资产处置进展情况，披 露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不四肢基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金按时讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，支吾讲演期内基金侧袋机制运 行有计划的管帐核算和年度讲演败露等发表审计成见。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、有计划用度发生情况等伏击信息。   （六）特定资产处置算帐   特定资产以可出售、可转让、还蓝本回等方式还原流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和终结侧袋机制后，实时聘任相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。   三、本部分对于侧袋机制的有计划章程，但凡顺利援用法律律例或监管法令的 部分，如将来法律律例或监管法令修改导致有计划内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行妥当轨范后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   第十九部分     基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行有计划轨范后，《基金合同》应当终结： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   （4）制作算帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲演出具法律成见书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有计算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲演登载在章程网站上，并将算帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书           第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度有计划法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划行动进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律章程决定基金收益的分配有计算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   （16）在相宜有计划法律、律例的前提下，制订和休养有计划基金认购、申购、 赎回、转变和非来回过户等的业务法令；   （17）在法律律例和基金合同章程的范围内决定休养基金费率结构和收费方 式；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞；对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的要领使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按有计划章程野心并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他有计划章程，履行信息败露及 讲小说务；   （12）保守基金交易玄机，不显露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他有计划章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予阴私，不 向他东说念主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有计算，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他有计划章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况且 保证投资者粗造按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金有计划的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对放弃、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理有计划基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 支捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据有计划商场法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业景观，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别建树账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金有计划的要紧合同及有计划凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以阴私，不得向他东说念主显露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止有计划的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具成见，说 明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东说念主有未履行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥当的要领；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他有计划贵府不少于法 律律例章程的期限；   （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处收受并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按章程制作有计划账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或有计划章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他有计划章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对放弃、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同约定，照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息败露，实时利用权利和履行义务； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》终结的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和 补充，并保证其果然性；   （10）盲从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的有计划来回及业 务法令；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有章程的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低销售服务费率或调低赎回费率、变更收 费方式、休养基金份额类别建树；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、喧阗。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、委用的公证机关偏激联 系方式和有计划东说念主、书面表决成见寄交的截止时辰和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效劳。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用诠释相宜法律律例、《基金合 同》和会议通告的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布有计划教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通告不参加收取书面表决成见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具 书面成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面成见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东说念主出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用诠释符 正当律律例、      《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，或者给与收集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议轨范比 照现场开会和通讯方式开会的轨范进行。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定终结《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主捏东说念主按照下列第七条章程轨范笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主 四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以杰出 决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交 相宜会议通告中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 相宜会议通告章程的书面表决成见视为有用表决，表决成见无极不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证；基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有抑制力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监 管法令修改导致有计划内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则有计划基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若有计划 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日有计划基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日有计划基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日有计划基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）有计划基金份额的捏有东说念主参与或授 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同澌灭和终结的事由、轨范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行有计划轨范后，《基金合同》应当终结： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲演出具法律成见书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有计算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲演登载在章程网站上，并将算帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金    更新招募说明书   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有抑制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，接续诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》约定的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书           第二十一部分        托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册老本：东说念主民币 13272.4224 万元   组织样式：股份有限公司   经营范围：基金召募，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务   存续期间：捏续经营   电话：（021）28932888   传真：（021）28932998   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   有计划东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织样式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准诞盼愿关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：捏续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；支捏箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、研究、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板、北京证券来回所上市的股票偏激他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债券、政府机构债券、地点政府债券、可交换债券、可转变债券偏激 他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行 入款（包括合同入款、按时入款偏激他银行入款）、货币商场器具、股指期货、 股票期权、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须相宜中国证监会有计划章程)。本基金还可根据法律律例参与融资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 轨范后，不错将其纳入投资范围。本基金不得投资于有计划法律、律例、部门规章 及《基金合同》阻塞投资的投资器具。 投资比例进行监督： 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，阻滞期内，本基金投资于 股票资产占基金资产的比例不低于 60%，投资于北京证券来回所上市的股票占非 现款基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产 的 20%。每次灵通期运转前 2 个月、灵通期及灵通期收尾后 2 个月的期间内，本 基金投资不受上述比例下限限制。灵通期内，每个来回日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，阻滞期内， 本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受 上述限制，但每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当轨范后，不错休养上述投资品种的投资比例。   因基金规模或商场变化等因素导致投资组合不相宜上述章程的，基金管理东说念主 应在合理的期限内休养基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律律例另有规 定时，从其章程。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以 下投资限制： 于北京证券来回所上市的股票占非现款基金资产的比例不低于 80%，投资于港股 通标的股票的比例不进步股票资产的 20%。每次灵通期运转前 2 个月、灵通期及 灵通期收尾后 2 个月的期间内，本基金投资不受上述比例下限限制； 需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，阻滞期内，本基金捏有现款或者到期 日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并野心），不进步该证券 的 10％；完全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制； 金资产净值的 10％； 该资产支捏证券规模的 10％； 益东说念主的各类资产支捏证券，不得进步其各类资产支捏证券共计规模的 10％； 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级 讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期；   ①阻滞期内，本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%；灵通期内，本基 金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ②本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金 资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差野心）应当相宜《基金合 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 同》对于股票投资比例的有计划约定；   ③本基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金 资产净值的 15%；在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基 金捏有的债券总市值的 30%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得进步上一来回日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差野心）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有计划约定；   ④但每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款； 基金的基金总资产不得进步基金净资产的 200%； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 基金以及处于灵通期的按时灵通基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得进步该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流 通股票的 30%；完全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中 国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比例限制； 金资产净值的 15%；   法律律例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行妥当轨范后，本基金投资不再受有计划限制或以变更后的章程为准。   （3）律例允许的基金投资比例休养期限   除上述第 2）、9）、16）条除外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会章程的罕见 情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   基金管理东说念主应在出现可预感资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日谨慎向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司支吾要领，便于基金托管 东说念主实施来回监督。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》顺利之日起运转。   基金管理东说念主领会基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开 发等因素影响，基金管理东说念主应为基金托管东说念主系统休养预留所需的合理必要时辰。 投资阻塞行动进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金阻塞从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行妥当轨范后，则本基金投资不再受有计划限制或以变更后的章程为 准。   基金管理东说念主参与银行间商场来回，应按照审慎的风险控制原则评估来回敌手 资信风险，并自主采纳来回敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙 类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明 内容果然、准确、好意思满。基金托管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性说明进行本质 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍履行来回并酿成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担使命。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的 来回结算方式进行来回。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金    更新招募说明书   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才智等触及到入款银行采纳方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采纳入款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金酿成的 损失，基金托管东说念主不承担任何使命，有计划损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理 东说念主履行先行赔付使命后，有权要求有计划使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限 于督促基金管理东说念主履行先行赔付使命。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券有计划问题的通告》等有计划法律律例章程。   （2）流畅受限证券，与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布要紧音信或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的有计划基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 律例要求的有计划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的果然、好意思满，并应至少于拟履行投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的通告》章程，对基金管理东说念主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的有计划书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或提神要领进行补 充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估讲演等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却履行有计划指示。 因拒却履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据有计划法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值野心、各类基金份额的基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分配、有计划信息败露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹发达数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同有计划章程时，应实时以书面样式通告基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到通告后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面样式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据来回轨范尚未成交的且基金托管东说念主在来回前粗造监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背有计划法律律例章程或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却履行，立即通告基金管理东说念主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回轨范仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管理东说念主，并讲演中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行动，应立即讲演中国证监会，同期 通告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直原理，拒却、贫苦基金托管东说念主根据本合同章程利用监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等 投资所需的账户、复核基金管理东说念主野心的基金资产净值和各类基金份额的基金份 额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、有计划信息败露和监督基金投资运作 等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管合同偏激他有计划章程时，基金管理东说念主应及 时以书面样式通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质实 并以书面样式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即讲演中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金管理东说念主合 理的疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交有计划资 料以供基金管理东说念主核查基金财产的好意思满性和果然性，在章程时辰内答复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直原理，拒却、贫苦基金管理东说念主根据本合同章程利用监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。   四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 走运用、刑事使命、分配基金的任何财产。 需的账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，落寞核算，确保基金财产的 好意思满与落寞。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主 负责与有计划当事东说念主笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采取要领进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向有计划当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对 此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 具有基金托管经验的交易银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认购专 户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基 金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等有计划章程后， 由基金管理东说念主聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支捏基金 的银行入款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书    《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入寰球 银行间同行拆借商场的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主合同，正本由基金托管东说念主支捏，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事相宜法律律例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及有计划账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据有计划法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立 有计划账户。该账户按有计划法令使用并管理。   （七）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的支捏   基金财产投资的有计划什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支捏库。属 于基金托管东说念主本质有用控制下的什物证券在基金托管东说念主支捏期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本质有 效控制或支捏的证券不承担支捏使命。   （八）与基金财产有计划的要紧合同的支捏   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金有计划的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支捏。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金有计划的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支捏部门，保存期限不少于法定最低期 限。   五、基金资产净值野心和管帐核算   （一）基金资产净值的野心   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 野心日各类基金资产净值除以该野心日该类发售在外的基金份额总份额后的数 值。各类基金份额的基金份额净值的野心均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国 家另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                           《证券投资基金管帐 核算业务指挥》偏激他法律、律例的章程。基金资产净值和各类基金份额的基金 份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日 来回收尾后野心当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并以两边 认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对各类基金份额的基金份额净值野心 结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各类基金份额 的基金份额净值按章程给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主野心并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主野心的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东说念主， 就与本基金有计划的管帐问题，如经有计划各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心结果对外给以公布。法律 律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养 最近来回市价，笃定公允价钱；   ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有约定除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有约定除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进 行估值；   ④来回所上市来回的可转变债券以逐日收盘价四肢估值全价；来回所上市实 行全价来回的债券（可转变债券除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ⑤来回所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时候笃定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产支捏证券，给与估值时候笃定公允价值；   ⑥对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行休养以证实估值日的公允 价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应给与估值时候笃定其公 允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时候笃定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会有计划章程笃定公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券或股票同期在两个或两个以上商场来回的，按债券或股票所 处的商场分别估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。   （9）估值野心中触及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   对于按照中国法律律例和基金投资股票商场来回互联互通机制触及的境外 来回景观所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收章程休养或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在有计划税金休养日或本质支付日进行相应的估值休养。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票进行。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （13）有计划法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及有计划法律律例的章程或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   （三）估值差错处理   因基金估值差错给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的使命，有权向罪戾东说念主追偿。   当基金管理东说念主野心的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值已由基金 托管东说念主复核证实后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的 章程对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，由基 金管理东说念主与基金托管东说念主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息差错，另一方当事东说念主在采取了必要合理的要领后 仍不成发现该差错，进而导致基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值野心 差错酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后来回日基金资产净值、各类基 金份额的基金份额净值野心顺延差错而引起的投资者或基金的损失，由提供差错 信息确当事东说念主一方负责补偿。   当基金管理东说念主野心的基金资产净值与基金托管东说念主的野心结果不一致时，有计划 各方应本着发愤尽责的立场再行野心查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的野心结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该来回日基金资产净值 野心顺延差错而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）罕见情况的处理 行估值时，所酿成的流毒不四肢基金资产估值差错处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、妥当、 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书 合理的要领进行查验，然而未能发现该差错的，由此酿成的基金资产估值差错， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的要领减弱或摈斥由此酿成的影响。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照有计划各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和支捏本基金的全套账册， 对有计划各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现有计划各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证有计划各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （六）基金按时讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理 东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基 金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金产品贵府概若是基金招募说明书的选录 文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产品 贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产 品贵府撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府 撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基 金管理东说念主不再更新基金产品贵府撮要。   基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度讲演编制并公告；在 上半年收尾之日起两个月内完成中期讲演编制并公告；在每年收尾之日起三个月 内完成年度讲演编制并公告。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将有计划报表提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后应实时进行复核，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实；基金管 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核有计划报表及讲演。   基金托管东说念主在复核过程中，发现有计划各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以有计划各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核成见书，有计划各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就有计划报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就有计划情况报中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对月度讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核结束后，向 基金管理东说念主进行书面或电子证实，以备有权机构对有计划文献审核时教导。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支捏的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》终结日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支捏， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前有计划法令分别支捏基金份额捏有东说念主名册。保 管方式不错给与电子或文档的样式。登记机构的支捏期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》终结日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》终结日等触及到基金伏击事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生 日后十个服务日内提交。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金     更新招募说明书   基金托管东说念主以电子版样式妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不少于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从阴私义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支捏基金份额捏有东说念主名 册，应按有计划律例章程各自承担相应的使命。   七、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同有计划的一切争议，除经友好 协商不错治理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁 法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对有计划各方均有抑制 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚实、 发愤、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，保重基金份额捏有东说念主的 正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律统辖。   八、托管合同的变更、终结与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与终结   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管合同的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同终结：   （1）《基金合同》终结；   （2）基金托管东说念主放弃、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；   （3）基金管理东说念主放弃、照章被排除、歇业或有其他基金管理东说念主接管基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的终结事项。   （二）基金财产的算帐 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金       更新招募说明书 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管合同的章程接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲演出具法律成见书；   （6）将算帐讲演讲演中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归赵前，不分配给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲演登载在章程网站上，并将算帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金         更新招募说明书         第二十二部分     对基金份额捏有东说念主的服务   对于基金份额捏有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务面貌。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东说念主登记服务   基金管理东说念主为基金份额捏有东说念主提供登记服务。基金管理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金转变和非来回过户；基金份额捏有东说念主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金来回份额的算帐过户和基金来回资金的交 收等服务。   二、基金份额捏有东说念主来回音息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项来回的证实信息，或者通过基金管理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东说念主可自主采纳对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 来回证实、对账单服务等。基金管理东说念主可根据本质业务需要，休养定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金余额、来回情况、基金产品与服务等有计划信息。   客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东说念主工研究服务。基金份额 捏有东说念主可通过基金管理东说念主寰球妥协客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务研究、信息查询、信息定制、通讯贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受答理资 讯、信息败露、账户信息、来回音息、在线研究等多项服务。   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上来回”办理开户、来回及查询 等业务。有计划基金网上来回的合同文本请参见基金管理东说念主网站。   五、投诉受理服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，可通过上述方式 有计划基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面默契了本招募说明书。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书             第二十三部分       其他应败露事项      以下信息败露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开败露。 序号          公告事项              法定败露方式      败露日历       汇添富基金管理股份有限公司旗下部      上交所，公司网站，深交       料撮要                   子败露网站       对于提神罪犯分子冒用汇添富基金名       义进行罪犯举止的伏击教导       对于汇添富基金管理股份有限公司终      上证报，公司网站，中国       关系的公告                 站                             上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2023 年第四季度讲演                             基金电子败露网站                             上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2023 年年度讲演                             基金电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于提      上证报，公司网站，中国       的公告                   站       汇添富基金管理股份有限公司对于汇      上交所，上证报，公司网       告                     基金电子败露网站                             上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年第一季度讲演                             基金电子败露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终      上证报，公司网站，中国       合作关系的公告               站                             上交所，公司网站，深交       汇添富基金管理股份有限公司旗下部       分基金更新基金产品贵府撮要                             子败露网站                             上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年第二季度讲演                             基金电子败露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终      上证报，公司网站，中国       公司合作关系的公告             站                             上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年中期讲演                             基金电子败露网站 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书      金 2024 年第三季度讲演         站，深交所，中国证监会                             基金电子败露网站                             上证报，公司网站，中国      汇添富北交所改换精选两年按时灵通      搀杂型证券投资基金收益分配公告                             站 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金          更新招募说明书       第二十四部分     招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献偏激复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富北交所改换精选两年按时灵通搀杂型证券投资基金             更新招募说明书              第二十五部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公景观，在办公时辰可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司

人与动物