博时转债增强债券型证券投资基金      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 中国光大银行股份有限公司          第 1页 共 165页                        【伏击领导】      本基金于 2010 年 10 月 14 日经中国证券监督管理委员会证监许可20101406 号文核 准。      本基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。      本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连结巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金以固定收益类投 资为主，预期收益和风险高于货币市集基金，但低于搀和型基金和股票型基金，属于中低风 险/收益的居品。投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品而已纲领，全面意识本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分商量自身的风险承 受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。      本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存托 证据）、债券、货币市集器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 得当中国证监会的干系轨则），在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特地市集条 件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生大都赎回以偏激他未能猜想的特地情形 下，可能导致基金资产变现繁难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不成竣事既定的投资决策等风险。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应轨范后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧袋机制实施期间，基金 管理东说念主将对基金简称进行特地记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细 阅读干系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金的投资范围包括存托证据，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托证据价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与中国 存托证据刊行机制干系的风险，包括存托证据持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地                          第 2页 共 165页 位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托证据持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等 方面的特地安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托证据持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托证据价钱各异以及波动的风险；存托证据持有东说念主权益被摊薄的风险；存托证据退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应进展阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。   基金管理东说念主依照遵循法责、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 1 月 6 日，相关财务数据和净值阐明 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 3页 共 165页                             第 4页 共 165页                第一部分         前言   《博时转债增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办 法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）以及《博时转债增强债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律职责。   博时转债增强债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的而已恳求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基 金合同。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应进展阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。基金管理东说念操纵理的其他基金的功绩并不组成新基 金功绩阐明的保证。   基金管理东说念主依照遵循法责、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                    第 5页 共 165页                        第二部分        释义      在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 灵验调动和补充； 补充； 议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及经常作念出的修 订； 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动； 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及经常作念出的调动；        《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动； 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其经常作念出的 调动； 其更新                           第 6页 共 165页 管理、基金份额注册登记、计帐及基金交往阐明、披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名 册等； 公司； 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 会允许购买证券投资基金的其他投资者； 东说念主； 照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织； 关法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议； 长不超越 3 个月； 有东说念主东说念主数得当干系法律法例和基金合同轨则的，基金管理东说念主依据《基金法》向中国证监会办 理备案手续后，获取中国证监会的书面阐明之日； 行动；                     第 7页 共 165页 求基金管理东说念主购回本基金基金份额的行动； 东说念操纵理的某一基金的基金份额转机为基金管理东说念操纵理的、且在湮灭基金登记机构办理注册登 记的其他基金的基金份额的行动； 托管到另一销售机构的行动； 什物券调拨等指示； 资历并接受基金管理东说念主奉求，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介； 记的基金份额余额偏激变动情况的账户； 赎回、转机及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 期限收取赎回用度的基金份额； 认购/申购用度、对于持有期限不少于 30 日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对 持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额；                       第 8页 共 165页 申购用度、对于持有期限不少于 7 日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对峙有期 限少于 7 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额； 以偏激他正当收入； 资产等时局存在的基金资产的价值总和； 份额的价值； 份额净值的过程； 地方规章、部门规章偏激他范例性文献以及对于该等法律法例的经常修改和补充； 水、地震偏激他当然灾害、战斗、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停 电、电脑系统或数据传输系统非正常住手以偏激他突发事件、证券交往场面非正常暂停或停 止交往等。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产 扶助证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交往的债券等。 算，目的在于灵验破损并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                   第 9页 共 165页                    第三部分            基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成或然间：    1998 年 7 月 13 日   注册老本：    2.5 亿元东说念主民币   存续期间：    持续规画   磋商东说念主：     王济帆   磋商电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。现在公司鼓动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产规画有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司也曾建立健全投资管理轨制、风险抑止轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息线路轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副查看员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 10页 共 165页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职责公司推论委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构操纵，招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务管帐等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业资历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金操纵、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事栽植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特工作处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文书、副总司理（主理工作）、总司理、党委 文书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产规画六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外策略投资及对下属 子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 11页 共 165页 权投资基金公司推论董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开拓公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学西席/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文书，鹏城实验室兼职西席，中国计算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高级次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技逾越三等奖，深圳市科学时候奖时候开拓一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续时候基金会管帐及 金融学西席。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究西席。香港理工大学终生西席。   张博辉先生，2008 年 8 月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、 副西席、国际金融中心副主任、西席。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）工作，历任深 圳高等金融研究院副院长、管理学院推论副院长，现任管理学院推论院长、校长讲座西席、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，辞别任办 公室外事处一级业务员、业务副操纵、业务操纵。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/推论董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产规画三部、资产规画六部副高级司理、一级业务操纵。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产规画六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆竖立开拓有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、名目投资司理、详尽业务司理等岗亭（期                      第 12页 共 165页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任时候部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开拓中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时候总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时候部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时候部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时候部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开端后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七竖立工程有限公司 工作，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组操纵。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组操纵。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开拓集团股份有限公司、上海诚南房地产开拓有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开端后在北京清华计算机公司任开拓部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时候部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 13页 共 165页 操纵 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等工作，兼任博时金钱基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    高晖先生，硕士。2011 年加入博时基金管理有限公司。现任博时转债增强债券型证券 投资基金(2023 年 10 月 20 日—于今)、博时中证可转债及可交换债券交往型绽开式指数证 券投资基金(2023 年 10 月 20 日—于今)、博时稳健申诉债券型证券投资基金（LOF）(2023 年 10 月 20 日—于今)的基金司理。    过钧先生，硕士。1995 年开端后在上海工艺品相差口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、好意思国 Lowes 食物有限公司、好意思国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加 入博时基金管理有限公司。历任博时踏实价值债券投资基金(2005 年 8 月 24 日-2010 年 8 月 4 日)基金司理、固定收益部副总司理、博时转债增强债券型证券投资基金(2010 年 11 月 年 4 月 2 日)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014 年 1 月 8 日-2014 年 6 月 10 日)、博 时双债增强债券型证券投资基金(2013 年 9 月 13 日-2015 年 7 月 16 日)、博时新金钱搀和型 证券投资基金(2015 年 6 月 24 日-2016 年 7 月 4 日)、博时新机遇搀和型证券投资基金(2016 年 3 月 29 日-2018 年 2 月 6 日)、博时新策略纯真配置搀和型证券投资基金(2016 年 8 月 1 日-2018 年 2 月 6 日)、博时稳健申诉债券型证券投资基金（LOF）(2014 年 6 月 10 日-2018 年 4 月 23 日)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016 年 10 月 24 日-2018 年 5 月 5 日)、 博时鑫润纯真配置搀和型证券投资基金(2017 年 2 月 10 日-2018 年 5 月 21 日)、博时鑫和灵 活配置搀和型证券投资基金(2017 年 12 月 13 日-2018 年 6 月 16 日)、博时鑫惠纯真配置混 合型证券投资基金(2017 年 1 月 10 日-2018 年 7 月 30 日)的基金司理、固定收益总部公募基 金组负责东说念主、博时新价值纯真配置搀和型证券投资基金(2016 年 3 月 29 日-2019 年 4 月 30 日)、博时乐臻依期绽开搀和型证券投资基金(2016 年 9 月 29 日-2019 年 10 月 14 日)、博时 转债增强债券型证券投资基金(2019 年 1 月 28 日-2020 年 4 月 3 日)、博时鑫源纯真配置混 合型证券投资基金(2016 年 9 月 6 日-2020 年 7 月 20 日)、博时新起点纯真配置搀和型证券                          第 14页 共 165页 投资基金(2016 年 10 月 17 日-2020 年 7 月 20 日)、博时鑫瑞纯真配置搀和型证券投资基金 (2017 年 2 月 10 日-2020 年 7 月 20 日)、                                  博时中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金(2019 年 7 月 19 日-2020 年 10 月 26 日)的基金司理、固定收益总部指数与翻新组负责东说念主、公司董 事总司理、博时中债 3-5 年相差口行债券指数证券投资基金(2018 年 12 月 25 日-2021 年 8 月 17 日)基金司理。现任首席基金司理兼博时信用债券投资基金(2009 年 6 月 10 日—于今)、 博时新收益纯真配置搀和型证券投资基金(2016 年 2 月 29 日—于今)、博时双季鑫 6 个月持 有期搀和型证券投资基金(2021 年 1 月 20 日—于今)、博时浦惠一年持有期搀和型证券投资 基金(2022 年 2 月 17 日—于今)、博时恒耀债券型证券投资基金(2022 年 11 月 10 日—于今)、 博时信享一年持有期搀和型证券投资基金(2023 年 3 月 8 日—于今)、博时中证可转债及可 交换债券交往型绽开式指数证券投资基金(2023 年 9 月 15 日—于今)、博时转债增强债券型 证券投资基金(2023 年 9 月 15 日—于今)、博时匠心优选搀和型证券投资基金(2024 年 4 月    本基金历任基金司理：过钧（2010 年 11 月 24 日-2013 年 9 月 25 日）、邓欣雨（2013 年 9 月 25 日-2019 年 1 月 28 日）、过钧（2019 年 1 月 28 日-2020 年 4 月 3 日）、邓欣雨 （2019 年 4 月 25 日-2023 年 10 月 20 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜；                              第 15页 共 165页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金辞别管理、辞别记账，进行证 券投资； 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的轨则； 他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应赐与守密，不得向他东说念主露出； 干系而已； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命； 管东说念主追偿；                     第 16页 共 165页   四、基金管理东说念主的承诺 取灵验步调，防止违背《证券法》行动的发生； 采纳灵验步调，防止下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例相关轨则，由中国证监会轨则箝制的其他行动。 防止违背基金合同行动的发生； 法例及行业范例，老诚信用、发愤尽责；   五、基金司理承诺 谋取最大利益； 容、基金投资诡计等信息；   六、基金管理东说念主的里面抑止轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮盖公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务要道。   （2）孤独性原则                    第 17页 共 165页   公司设立孤独的监察法律部，监察法律部保持高度的孤独性和巨擘性，负责对公司各部 门风险抑止工作进行稽核和查验。   （3）互相制约原则   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种互相制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理步调的推论。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负透澈的和最终的职责。   （2）风险管理委员会   看成董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责贬责要紧的突发的风险。   （3）督察长   孤独诈欺督察权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤独的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和步调的推论情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和抑止的环境中竣职业务方针。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各种投资风险得到邃密监督与抑止。   （6）业务部门                   第 18页 共 165页   风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责，负责 履行公司的风险管理轨范，负责本部门的风险管理系统的开拓、推论和陈赞，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是孤独的，并得到高管东说念主员的扶助，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交往齐集，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防止风险。   （3）建立、健全岗亭职责制   建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防止和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、证明、领导轨范   建立了评估风险的委员会，使用允洽的轨范，阐明和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险证明轨范，对风险隐患进行层层文告，使各个档次的东说念主员实时掌执风 险景色，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了富足、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采纳数目化、时候化的风险抑止技能，建立数目化的风险管理模子，用以领导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采纳灵验的步调，对风险进行分布、抑止和隐私，尽可能 地减少损失。   （7）提供富足的培训   制定了完满的培训诡计，为通盘职工提供富足和适合的培训，使职工明确其职责所在， 抑止风险。                     第 19页 共 165页                        第四部分    基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织时局：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010）    63636363   传真：（010）    63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委文书、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调遣中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主理工作)，东说念主事栽植部主任、党委组织部部长， 中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理，深圳证券交往所理事会理事长、党委文书， 中国光大集团股份公司党委副文书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高级经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理工作）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   终局 2024 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 343 只，托管基金资产鸿沟 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产管理诡计、基金公司客户                          第 20页 共 165页 资产管理诡计、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行应许、保障债权投资诡计等资产的 托管及信赖公司资金信赖诡计、产业投资基金、股权基金等居品的防守业务。   （四）托管业务的里面抑止轨制   确保相关法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推论；确保基金托管东说念主相关基 金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推论；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有东说念主、基金管理公司及基金托管 东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面抑止必须浸透到基金托管业务的各个操作要道，遮盖通盘的岗 位，不留任何死角。   （2）预防性原则。竖立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源泉加强里面抑止， 留神于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采纳灵验步调加强里面抑止。发现问题， 实时处理，堵塞毛病。   （4）孤独性原则。基金托管业务里面抑止机构孤独于基金托管业务推论机构，业务操 作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的工作不受阻挠。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东说念主担任，工作重心是对总行各部门、各种业务的风险和内控进行监督、管理和 妥洽，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分摊系统内的里面抑止的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、《中华东说念主民共 和邦交易银行法》、《信息线路管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法例的 要求，并根据干系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面抑止轨则》、《中 国光大银行资产托管业务守密轨则》等十余项规章轨制和实施笃定，将风险抑止落实到每一 个工作要道。中国光大银行资产托管部以抑止和防止基金托管业务风险为干线，在伏击岗亭                    第 21页 共 165页 （基金计帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，装配了摄像监视系统和灌音监听 系统，以保障基金信息的安全。      （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范      根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结合、事前监 督和过后抑止相结合、时候与东说念主工监督相结合等表情方法，对基金投资范围、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金管理东说念主就基金资产净值的计算、基金管理东说念主和基金托管东说念主报答 的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违背法律、法例和基金合同等轨则的行动，实时以邮件、 电话或书面等时局文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对阐明并以邮 件或书面时局对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监 会。                    第 22页 共 165页                    第五部分      干系服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  磋商东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：         陈四清 磋商东说念主：           杨菲 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：         谷澍 客户服务电话：        95599 网址：            http://www.abchina.com  (3)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：             葛海蛟 磋商东说念主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (4)中国竖立银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号                          第 23页 共 165页 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     田国立 磋商东说念主：       张静 传真：        010－66275654 客户服务电话：    95533 网址：        http://www.ccb.com/  (5)交通银行股份有限公司 注册地址：     中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号 法定代表东说念主：    任德奇 磋商东说念主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (6)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：    缪建民 磋商东说念主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (7)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦 法定代表东说念主：     朱鹤新 磋商东说念主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东一起 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主：     郑杨 磋商东说念主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528                  第 24页 共 165页 网址：        http://www.spdb.com.cn  (9)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：     吕家进 磋商东说念主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东说念主：     王江 磋商东说念主：       朱红 电话：        010－63636153 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：     高迎欣 磋商东说念主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (13)北京银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：     北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：    张东宁 磋商东说念主：      周黎 传真：       010－66226045                     第 25页 共 165页 客户服务电话：   95526 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (14)华夏银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：     李民吉 磋商东说念主：       郑鹏 电话：        010－85238667 传真：        010－85238680 客户服务电话：    95577 网址：        http://www.hxb.com.cn/  (15)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：     王凯 磋商东说念主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (16)吉祥银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：     谢永林 磋商东说念主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (17)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：     陆华裕 磋商东说念主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (18)上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼                      第 26页 共 165页 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东说念主：     冀光恒 磋商东说念主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (19)北京农村交易银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东说念主：     王金山 磋商东说念主：       鲁娟 电话：        010-89198762 传真：        010-89198678 客户服务电话：    96198 网址：        http://www.bjrcb.com  (20)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：     张达洋 磋商东说念主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (21)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：     卢国锋 磋商东说念主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (22)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东说念主：     陈震山 磋商东说念主：       严峻 电话：        0571－85108195                      第 27页 共 165页 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (23)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主：     林复 磋商东说念主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (24)温州银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东说念主：     陈宏强 磋商东说念主：       蔡鹏 电话：        0577-88997296 客户服务电话：    （0577）96699 网址：        http://www.wzbank.cn  (25)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区树耸立途 933 号武汉交易银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区树耸立途 933 号武汉交易银行大厦 法定代表东说念主：     陈新民 磋商东说念主：       张晓欢 电话：        027-82656924 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（天下） 网址：        http://www.hkbchina.com  (26)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：     夏平 磋商东说念主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (27)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号                     第 28页 共 165页 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：     李伏安 磋商东说念主：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (28)江苏张家港农村交易银行股份有限公司 注册地址：      张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号 办公地址：      张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号 法定代表东说念主：     王自忠 磋商东说念主：       孙瑜 电话：        0512-58236370 传真：        0512-58236370 客户服务电话：    0512-96065 网址：        http://www.zrcbank.com  (29)深圳农村交易银行股份有限公司 注册地址：      深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 办公地址：      深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 法定代表东说念主：     李光安 磋商东说念主：       马登魁 电话：        0755-25189619 传真：        0755-25188785 客户服务电话：    961200，4001961200 网址：        http://www.4001961200.com  (30)乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市天山区新华北路 8 号 办公地址：      新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展正途 599 号金钱中心 法定代表东说念主：     任念念宇 磋商东说念主：       王云 电话：        0991-4563677 传真：        0991-8805340 客户服务电话：    0991-96518 网址：        http://www.uccb.com.cn  (31)烟台银行股份有限公司 注册地址：      山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：      山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表东说念主：     叶文君                     第 29页 共 165页 磋商东说念主：       王淑华 电话：        0535-6699660 传真：        0535-6699884 客户服务电话：    4008-311-777 网址：        http://www.yantaibank.net/  (32)皆商银行股份有限公司 注册地址：      淄博市张店区中心路 105 号 办公地址：      淄博市张店区中心路 105 号 法定代表东说念主：     杲传勇 磋商东说念主：       肖 斌 电话：        0533-2178888 传真：        0533-2180303 客户服务电话：    0533-96588 网址：        http://www.qsbank.cc  (33)大连银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：      大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼 法定代表东说念主：     陈占维 磋商东说念主：       朱珠 电话：        0411-82311131 客户服务电话：    4006640099 网址：        http://www.bankofdl.com  (34)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东说念主：     甘为民 磋商东说念主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (35)浙江稠州交易银行股份有限公司 注册地址：      浙江省义乌市江滨路义乌乐土东侧 办公地址：      浙江省义乌市江滨路义乌乐土东侧 法定代表东说念主：     金子军 磋商东说念主：       董晓岚 电话：        0571-87117617 传真：        0571-87117616 客户服务电话：    4008096527、（0571）96527 网址：        http://www.czcb.com.cn                      第 30页 共 165页  (36)东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球 磋商东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (37)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市竖立南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市竖立南大街 21 号 法定代表东说念主：     梅爱斌 磋商东说念主：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (38)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市昌盛南路 1001 号 办公地址：      嘉兴市昌盛南路 1001 号 法定代表东说念主：     林斌 磋商东说念主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (39)广州银行股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：      广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东说念主：     黄子励 电话：        020-28302955 传真：        020-28302000 客户服务电话：    96699 网址：        www.gzcb.com.cn  (40)江苏常熟农村交易银行股份有限公司 注册地址：      江苏省常熟市新世纪正途 58 号 办公地址：      江苏省常熟市新世纪正途 58 号 法定代表东说念主：     宋建明 磋商东说念主：       马勋                     第 31页 共 165页 电话：        0512-52909125 传真：        0512-52909122 客户服务电话：    400-996-2000 网址：        http://www.csrcbank.com  (41)广东顺德农村交易银行股份有限公司 注册地址：      佛山市顺德区大良街说念工作处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：      佛山市顺德区大良街说念工作处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东说念主：     姚真勇 磋商东说念主：       胡健强 电话：        0757-22386489 传真：        0757-22388235 客户服务电话：    0757-2223388 网址：        www.sdebank.com  (42)江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：     徐晓军 磋商东说念主：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (43)西安银行股份有限公司 注册地址：      西安市高新路 60 号 办公地址：      西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：     郭军 磋商东说念主：       白智 电话：        029-88992881 传真：        029-88992881 客户服务电话：    4008696779 网址：        www.xacbank.com  (44)金华银行股份有限公司 注册地址：      浙江省金华市光南路 668 号 办公地址：      浙江省金华市光南路 668 号 法定代表东说念主：     徐雅清 磋商东说念主：       徐晓峰 电话：        0579-83207775 传真：        0579-82178321 客户服务电话：    400-711-6668 网址：        http://www.jhccb.com.cn                     第 32页 共 165页  (45)江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：     陆晨曦 磋商东说念主：       李仙 电话：        0519-80585939 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (46)长沙银行股份有限公司 注册地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表东说念主：     赵小中 磋商东说念主：       龙秀芳 电话：        0731-89736223 传真：        0731-89736223 客户服务电话：    0731-96511 网址：        www.bankofchangsha.com  (47)江苏江阴农村交易银行股份有限公司 注册地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 法定代表东说念主：     孙伟 磋商东说念主：       曹龙华 电话：        18121517600 传真：        0510-86811617 客户服务电话：    0510-96078 网址：        http://www.jybank.com.cn/  (48)郑州银行股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表东说念主：     王天宇 磋商东说念主：       焦明飞 电话：        0371-67009698 传真：        0371-67009097 客户服务电话：    95097 网址：        http://www.zzbank.cn  (49)吉林银行股份有限公司 注册地址：      吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 办公地址：      吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表东说念主：     唐国兴                      第 33页 共 165页 磋商东说念主：       孙琦 电话：        0431-84999543 传真：        0431-84999543 客户服务电话：    4008896666 网址：        http://www.jlbank.com.cn  (50)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：     崔庆军 磋商东说念主：       吴骏 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (51)珠海华润银行股份有限公司 注册地址：      广东省珠海市吉大九洲正途东 1346 号 办公地址：      广东省珠海市吉大九洲正途东 1346 号 法定代表东说念主：     刘晓勇 磋商东说念主：       李阳 电话：        96588（广东省外加拨 0756） 传真：        0755-82811423 客户服务电话：    96588（广东省外加拨 0756） 网址：        http://www.crbank.com.cn/  (52)威海市交易银行股份有限公司 注册地址：      威海市宝泉路 9 号 办公地址：      济南市经十路 11666 号奥体金融中心 D 栋 法定代表东说念主：     谭先国 磋商东说念主：       杨童童 电话：        0531-68978175 传真：        0531-68978176 客户服务电话：    省内 96636、境内 4000096636 网址：        http://www.whccb.com/  (53)四川天府银行股份有限公司 注册地址：       四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址：       四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市             交易银行 法定代表东说念主：      黄光伟 磋商东说念主：        李俊辉 电话：         0817-7118079 传真：         0817-7118322                     第 34页 共 165页 客户服务电话：    400-16-96869 网址：        www.tf.cn  (54)日照银行股份有限公司 注册地址：     日照市烟台路 197 号 办公地址：     日照市烟台路 197 号 法定代表东说念主：    杨宝峰 磋商东说念主：      李杨 电话：       0633-8081626 传真：       0633-8081629 客户服务电话：   96588（日照）、400-68-96588（天下） 网址：       https://www.bankofrizhao.com.cn/  (55)福建海峡银行股份有限公司 注册地址：      福建省福州市台江区江滨中正途 358 号 办公地址：      福州台江区江滨中正途 358 号福建海峡银行 法定代表东说念主：     俞敏 磋商东说念主：       吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话：        0591-87332762 传真：        0591-87330926 客户服务电话：    400-893-9999 网址：        www.fjhxbank.com  (56)浙江绍兴瑞丰农村交易银行股份有限公司 注册地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表东说念主：     俞俊海 磋商东说念主：       孟建潮 电话：        0575-84788101 传真：        0575-84788134 客户服务电话：    400-889-6596 网址：        http://www.borf.cn  (57)天相投资参谋人有限公司 注册地址：      北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东说念主：     林义相 磋商东说念主：       尹伶 电话：        010-66045529 传真：        010－66045500 客户服务电话：    010-66045678 网址：        http://www.txsec.com  (58)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                     第 35页 共 165页 办公地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：     皆凌峰 磋商东说念主：       陈臣 电话：        010-84489488-8702 传真：        010-82086110 客户服务电话：    400-158-5050 网址：        www.9ifund.com  (59)深圳市新兰德证券投资磋商有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：     马勇 磋商东说念主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (60)和讯信息科技有限公司 注册地址：      北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：      北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：     王莉 磋商东说念主：       张紫薇 电话：        0755-82721122-8625 传真：        0755-82029055 客户服务电话：    400-920-0022 网址：        http://Licaike.hexun.com  (61)厦门市鑫重生控股有限公司 注册地址：      厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东说念主：     陈洪生 磋商东说念主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (62)江苏天鼎证券投资磋商有限公司 注册地址：      南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址：      南京市饱读楼区吉祥里 74 号 法定代表东说念主：     金婷婷 磋商东说念主：       黄丹昀 电话：        025-66001159                     第 36页 共 165页 传真：        025-66001172 客户服务电话：    025-962155 网址：        www.tdtz888.com  (63)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：     吕柳霞 磋商东说念主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (64)大河金钱基金销售有限公司 注册地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 办公地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 法定代表东说念主：     王荻 磋商东说念主：       方凯鑫 电话：        0851-88405606 传真：        0851-88405599 客户服务电话：    0851-88235678 网址：        www.urainf.com  (65)众惠基金销售有限公司 注册地址：      贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期            商务区第 C4 栋 30 层 1 号 办公地址：      贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期            商务区第 C4 栋 30 层 1 号 法定代表东说念主：     卢安军 磋商东说念主：       兰显勋 电话：        0851-82209888 传真：        0851-86909950 客户服务电话：    400-839-1818 网址：        www.zhfundsales.com  (66)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：     刘明军                     第 37页 共 165页 磋商东说念主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (67)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：     贲惠琴 磋商东说念主：       钟伟 电话：        020-50206003 传真：        020-50206001 客户服务电话：    020-50206003 网址：        www.msftec.com  (68)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：     葛新 磋商东说念主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (69)博时金钱基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 磋商东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (70)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东说念主：     吴卫国 磋商东说念主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777                     第 38页 共 165页 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (71)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东说念主：     薛峰 磋商东说念主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (72)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东说念主：    其实 磋商东说念主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (73)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东说念主：     杨文斌 磋商东说念主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (74)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：     王珺 磋商东说念主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (75)上海长量基金销售有限公司                     第 39页 共 165页 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：     张跃伟 磋商东说念主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (76)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：     凌顺平 磋商东说念主：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (77)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：      北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：     闫振杰 磋商东说念主：       宋晋荣 电话：        010-59601399 客户服务电话：    400-818-8000 网址：        http://www.myfund.com  (78)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东说念主：     李兴春 磋商东说念主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (79)嘉实金钱管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东说念主：     赵学军                     第 40页 共 165页 磋商东说念主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (80)乾说念金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：      北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：      北京市西城区德外大街合生金钱广场 1302 室 法定代表东说念主：     王兴吉 磋商东说念主：       高雪超 电话：        010-62062880 传真：        010-82057741 客户服务电话：    400-003-0358 网址：        www.qiandaojr.com  (81)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：      北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：     梁蓉 磋商东说念主：       魏素清 电话：        010-66154828 传真：        010-63583991 客户服务电话：    010-66154828 网址：        www.5irich.com  (82)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：      四川省成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：      四川省成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：     于海锋 磋商东说念主：       邓鹏 电话：        028-66980977 传真：        028-82000996-805 客户服务电话：    028-84252474 网址：        www.puyiwm.com  (83)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东说念主：     戎兵 磋商东说念主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200                     第 41页 共 165页 网址：        http://www.yixinfund.com  (84)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：     钱燕飞 磋商东说念主：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (85)浦领基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：      北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东说念主：     张莲 磋商东说念主：       李艳 电话：        010-59497361 客户服务电话：    400-012-5899 网址：        www.prolinkfund.com  (86)北京增财基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：      北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表东说念主：     王昌庆 磋商东说念主：       罗细安 电话：        010-67000988 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传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (91)一起金钱（深圳）基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港联结区南山街说念兴海正途 3046 号香江金            融大厦 2111 办公地址：      深圳市前海深港联结区南山街说念兴海正途 3046 号香江金            融大厦 2111 法定代表东说念主：     吴雪秀 磋商东说念主：       董宣 电话：        010-88312877 传真：        010-88312099 客户服务电话：    400-001-1566 网址：        http://www.yilucaifu.com  (92)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012                     第 43页 共 165页 办公地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表东说念主：     赵荣春 磋商东说念主：       魏争 电话：        010-57418829 传真：        010-57569671 客户服务电话：    400-893-6885 网址：        www.qianjing.com  (93)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东说念主：     孙亚超 磋商东说念主：       刘晖 电话：        021-60206991 传真：        021-80133413 客户服务电话：    400-808-1016 网址：        www.fundhaiyin.com  (94)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室 办公地址：      北京市晨曦区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表东说念主：     皆剑辉 磋商东说念主：       王潇洒 电话：        400-623-6060 传真：        010-82055860 客户服务电话：    400-623-6060 网址：        www.niuniufund.com  (95)天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：      天津经济时候开拓区南港工业区详尽服务区办公楼 D 座            二层 202-124 室 办公地址：      北京市晨曦区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表东说念主：     杨志涌 磋商东说念主：       郭宝亮 电话：        010-59287061 传真：        010-59287825 客户服务电话：    400-111-0889 网址：        www.gomefund.com  (96)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）            N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C            座                     第 44页 共 165页 法定代表东说念主：     赵芯蕊 磋商东说念主：       赵芯蕊 电话：        010-62675768 传真：        010-62676582 客户服务电话：    010-62675369 网址：        www.xincai.com  (97)北京加和基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号 法定代表东说念主：     徐福星 磋商东说念主：       陈莹莹 电话：        010-68998820-8306 传真：        010-88381550 客户服务电话：    400-600-0030 网址：        www.bzfunds.com  (98)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：      北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室 办公地址：      北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室 法定代表东说念主：     许宁 磋商东说念主：       彭雪琳 电话：        010-85610733 客户服务电话：    400-829-1218 网址：        http://www.htfund.com  (99)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：     王廷富 磋商东说念主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (100)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区富特北路 277 号 3 层 310            室 办公地址：      上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：     燕斌 磋商东说念主：       兰敏 电话：        021-52822063 传真：        021-52975270                     第 45页 共 165页 客户服务电话：    400-166-6788 网址：        www.66zichan.com  (101)上海汇付基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：      上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表东说念主：     冯修敏 磋商东说念主：       黄敏儿 电话：        021-33323999 传真：        021-33323830 客户服务电话：    400-820-2819 网址：        www.hotjijin.com  (102)北京坤元基金销售有限公司 注册地址：      北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地            A 座）八层 816 号 办公地址：      北京市晨曦区东三环中路 7 号院北京金钱中心写字楼 A            座 30 层 法定代表东说念主：     杜福胜 磋商东说念主：       时明莉 电话：        18310614941 传真：        010-85264522 客户服务电话：    4006498989 网址：        http://www.kunyuanfund.com  (103)江西正融基金销售有限公司 注册地址：      江西省南昌市高新开拓区紫阳正途绿地新都会 38 栋商            业楼 2107 室 办公地址：      江西省南昌市高新开拓区紫阳正途绿地新都会 38 栋商            业楼 2107 室 法定代表东说念主：     陆雯 磋商东说念主：       胡聪 电话：        13879129841 客户服务电话：    0791-86692502 网址：        www.jxzrzg.com.cn  (104)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 磋商东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369                      第 46页 共 165页 网址：        www.jiyufund.com.cn  (105)上海凯石金钱基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：      上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼 法定代表东说念主：     陈继武 磋商东说念主：       李晓明 电话：        021-63333319 传真：        021-63332523 客户服务电话：    400-643-3389 网址：        www.vstonewealth.com  (106)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：     黄欣 磋商东说念主：       何源 电话：        021-33768132 传真：        021-33768132-802 客户服务电话：    4006767523 网址：        www.zhongzhengfund.com  (107)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址：      北京市晨曦区工东说念主体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼            二层 法定代表东说念主：     董浩 磋商东说念主：       于婷婷 电话：        010-56409010 传真：        010-56580660 客户服务电话：    400-618-0707 网址：        www.hongdianfund.com  (108)深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710 室 法定代表东说念主：     戴媛 磋商东说念主：       郭佶欣 电话：        15135080478 客户服务电话：    400-000-5767 网址：        www.xintongfund.com  (109)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大                     第 47页 共 165页             厦 3203A 单元 办公地址：       深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大             厦 3203A 单元 法定代表东说念主：      祝中村 磋商东说念主：        曾瑶敏 电话：         0755-83999907 传真：         0755-83999926 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磋商东说念主：       叶健、左琴 电话：        0755-89460507 传真：        0755-21674453 客户服务电话：    400-684-0500 网址：        www.ifastps.com.cn  (114)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：       北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：       北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4             层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东说念主：      吴志坚 磋商东说念主：        焦金岩 电话：         010-63156530 传真：         010-63156532 客户服务电话：     400-890-9998 网址：         www.jnlc.com  (115)北京懒猫基金销售有限公司 注册地址：      北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 办公地址：      北京市晨曦区呼家楼安联大厦 715 法定代表东说念主：     许现良 磋商东说念主：       张苗苗 电话：        15110085067 传真：        010-87723200 客户服务电话：    400-150-0882 网址：        www.lanmao.com  (116)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开拓区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东说念主：     江卉 磋商东说念主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (117)大连网金基金销售有限公司                  第 49页 共 165页 注册地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东说念主：     卜勇 磋商东说念主：       卜勇 电话：        0411-39027800 传真：        0411-39027888 客户服务电话：    400-089-9100 网址：        http://www.yibaijin.com/  (118)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表东说念主：     赖任军 磋商东说念主：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-822-4888 网址：        www.jfzinv.com  (119)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东说念主：     李楠 磋商东说念主：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (120)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：      深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表东说念主：     杨艳平 磋商东说念主：       叶见云 电话：        0755-86575665 传真：        0755-26640652 客户服务电话：    4001286800 网址：        www.caiho.cn  (121)上海中欧金钱基金销售有限公司                  第 50页 共 165页 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：     许欣 磋商东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (122)万家金钱基金销售（天津）有限公司 注册地址：      天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大            厦公寓 2-2413 室 办公地址：      北京市东城区晨曦门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层 法定代表东说念主：     戴晓云 磋商东说念主：       王茜蕊 电话：        010-59013895 传真：        021-38909798 客户服务电话：    021-38909613 网址：        http://www.wanjiawealth.com/  (123)上海华夏金钱投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：     毛淮平 磋商东说念主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (124)洪泰金钱（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：      山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址：      山东省青岛市崂山区海尔路 188 号浦发银行大厦 706 法定代表东说念主：     任淑桢 磋商东说念主：       任淑桢 电话：        0532-66728591 传真：        0532-66728591 客户服务电话：    400-670-6863 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磋商东说念主：           梁好意思娜 电话：            021-80365243 传真：            021-60819988 客户服务电话：        400-990-8826 网址：            www.citicsf.com   (129)徽商期货有限职责公司 注册地址：          安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地址：          安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表东说念主：         吴国华                         第 52页 共 165页 磋商东说念主：        杨彩格 电话：         0551-62865999 传真：         0551-62865899 客户服务电话：     400-887-8707 网址：         www.hsqh.net  (130)东海期货有限职责公司 注册地址：       江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：       上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼 法定代表东说念主：      陈太康 磋商东说念主：        戴文楠 电话：         021-68756991 传真：         021-68756991 客户服务电话：     95531 网址：         www.qh168.com.cn  (131)星河期货有限公司 注册地址：       北京市晨曦区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012             室、33 层 2902 单元 33010 室 办公地址：       上海市虹口区东大名路 501 号白玉兰广场 28 楼 法定代表东说念主：      杨青 磋商东说念主：        符伟鸣 电话：         021-65789129 传真：         021-65789001 客户服务电话：     400-886-7799 网址：         www.yhqh.com.cn  (132)大有期货有限公司 注册地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、             四楼 办公地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、             四楼 法定代表东说念主：      沈众辉 磋商东说念主：        马科 电话：         0731-84409000 传真：         0731-84409009 客户服务电话：     400-636-5058 网址：         www.dayouf.com  (133)朴直中期期货有限公司 注册地址：      北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 5 层 512 室 办公地址：      北京市晨曦区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 22            层 法定代表东说念主：     肖湘                     第 53页 共 165页 磋商东说念主：       温泉 电话：        010-85881036 传真：        010-85881291 客户服务电话：    4008802277 网址：        https://www.founderfu.com/  (134)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：     朱健 磋商东说念主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (135)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：     王常青 磋商东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (136)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：     张纳沙 磋商东说念主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (137)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：     霍达 磋商东说念主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343                      第 54页 共 165页 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (138)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 磋商东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (139)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）            北座 办公地址：      北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 磋商东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (140)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 磋商东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (141)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 磋商东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (142)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                     第 55页 共 165页 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：      杨周详 磋商东说念主：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (143)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 磋商东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (144)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：     金才玖 磋商东说念主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (145)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 磋商东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (146)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东说念主：     吴坚 磋商东说念主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212                    第 56页 共 165页 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (147)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 磋商东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (148)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主：     王达 磋商东说念主：       丁念念 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (149)国元证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主：     凤良志 磋商东说念主：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    天下联合热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (150)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济时候开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：     安志勇 磋商东说念主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (151)华泰证券股份有限公司                     第 57页 共 165页 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (152)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：     侯巍 磋商东说念主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (153)中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：      肖海峰 磋商东说念主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (154)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新矜重厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新矜重厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：     魏庆华 磋商东说念主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (155)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 磋商东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021                    第 58页 共 165页 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (156)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 磋商东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (157)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：     金文忠 磋商东说念主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (158)朴直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：     施华 磋商东说念主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (159)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益 磋商东说念主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (160)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号                     第 59页 共 165页 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 磋商东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (161)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 磋商东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (162)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 磋商东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (163)上海证券有限职责公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：     李俊杰 磋商东说念主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (164)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：      北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：     张威                    第 60页 共 165页 磋商东说念主：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn  (165)大同证券有限职责公司 注册地址：       山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：       山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座             F12、F13 法定代表东说念主：      董祥 磋商东说念主：        薛津 电话：         0351－4130322 传真：         0351-7219891 客户服务电话：     4007121212 网址：         www.dtsbc.com.cn  (166)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东说念主：     姚志勇 磋商东说念主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (167)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东说念主：     吴承根 磋商东说念主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (168)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江                     第 61页 共 165页 磋商东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (169)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 磋商东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (170)国海证券股份有限公司 注册地址：      广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：      深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表东说念主：     张雅锋 磋商东说念主：       武斌 电话：        0755－83707413 传真：        0755－83700205 客户服务电话：    4008888100（天下），96100（广西） 网址：        http://www.ghzq.com.cn  (171)财信证券股份有限公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 法定代表东说念主：     蔡一兵 磋商东说念主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (172)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：     陈照星 磋商东说念主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328                      第 62页 共 165页 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (173)华夏证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：     鲁智礼 磋商东说念主：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377 网址：        http://www.ccnew.com/  (174)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 磋商东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (175)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：     宁敏 磋商东说念主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (176)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易            详尽楼 法定代表东说念主：     祝艳辉 磋商东说念主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (177)国盛证券有限职责公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行大            厦                     第 63页 共 165页 法定代表东说念主：     周军 磋商东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (178)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 磋商东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (179)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：      王献军 磋商东说念主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (180)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：      王洪 磋商东说念主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (181)世纪证券有限职责公司 注册地址：      深圳市前海深港联结区南山街说念桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦北            塔 23-25 楼 法定代表东说念主：     李强                     第 64页 共 165页 磋商东说念主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (182)第一创业证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：      深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：     刘学民 磋商东说念主：       单晶 电话：        0755-23838750 传真：        0755-25838701 客户服务电话：    95358 网址：        http://www.firstcapital.com.cn/  (183)中航证券有限公司 注册地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中正途 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 办公地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中正途 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主：     丛中 磋商东说念主：       王丹妮 电话：        0791-6768763 传真：        0791-6789414 客户服务电话：    400-8866-567 网址：        http://www.avicsec.com/  (184)华林证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表东说念主：     林立 电话：        0755－82707855 传真：        0755－23613751 客户服务电话：    4001883888 网址：        http://www.chinalin.com/  (185)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春 磋商东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981                     第 65页 共 165页 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (186)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主：     徐朝日 磋商东说念主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (187)华福证券有限职责公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：     黄金琳 磋商东说念主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (188)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 19 楼 法定代表东说念主：     祁建邦 磋商东说念主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (189)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：     沈如军 磋商东说念主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (190)财通证券股份有限公司 注册地址：      杭州市解放路 111 号                     第 66页 共 165页 办公地址：       浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东说念主：      陆建强 磋商东说念主：        蔡还 电话：         0571-87789160 传真：         0571－85071387 客户服务电话：     95336（上海地区 962336） 网址：         http://www.ctsec.com  (191)甬兴证券有限公司 注册地址：      浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：      浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：     李抱 磋商东说念主：       李颖 电话：        021-38784818 传真：        021-38784818-8508 客户服务电话：    400-916-0666 网址：        https://www.yongxingsec.com/  (192)五矿证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金             融大厦 2401 办公地址：       深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途 3165             号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东说念主：      黄海洲 磋商东说念主：        赵晓棋 电话：         0755-23375447 客户服务电话：     4001840028 网址：         http://www.wkzq.com.cn  (193)华鑫证券有限职责公司 注册地址：      深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途 2008 号中国凤            凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：      上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东说念主：     俞洋 磋商东说念主：       刘熠 电话：        021-54967656 传真：        021-64333051 客户服务电话：    95323，021-32109999，029-68918888 网址：        http://www.cfsc.com.cn  (194)中国中金金钱证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋                    第 67页 共 165页            第 18-21 层录取 04 层 法定代表东说念主：     高涛 磋商东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (195)中山证券有限职责公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：     李永湖 磋商东说念主：       罗艺琳 电话：        0755-82943755 传真：        0755-82960582 客户服务电话：    95329 网址：        http://www.zszq.com  (196)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：      戴彦 磋商东说念主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (197)国融证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号四楼 办公地址：      北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东说念主：     张智河 磋商东说念主：       胡俊珂 电话：        010-83991428 传真：        010 88086637 客户服务电话：      0471-6919911 网址：        http://www.grzq.com/  (198)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学正途 60 号开拓区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学正途 60 号开拓区控股中心 19、21、 法定代表东说念主：     严亦斌                      第 68页 共 165页 磋商东说念主：        彭莲 电话：         0755-83331195 客户服务电话：     95564 网址：         http://www.ykzq.com  (199)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主：      孙名扬 磋商东说念主：        王金娇 电话：         0451-87765732 传真：         0451－82287211 客户服务电话：     4006662288 网址：         http://www.jhzq.com.cn  (200)华源证券股份有限公司 注册地址：       青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：       北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东说念主：      魏前卫 磋商东说念主：        张晓黎 电话：         010-57672186 传真：         - 客户服务电话：     4006543218 网址：         http://www.tyzq.com.cn  (201)国金证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：      冉云 磋商东说念主：        贾鹏 电话：         028-86690057、028-86690058 传真：         028-86690126 客户服务电话：     4006-600109/95310 网址：         http://www.gjzq.com.cn  (202)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：     刘加海 磋商东说念主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com                      第 69页 共 165页  (203)长城国瑞证券有限公司 注册地址：      厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 办公地址：      厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表东说念主：     李鹏 磋商东说念主：       布前 电话：        010-68080680 传真：        0592-2079228 客户服务电话：    0592-5163588 网址：        http://www.xmzq.cn  (204)爱建证券有限职责公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区世纪正途 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：     祝健 磋商东说念主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (205)英大证券有限职责公司 注册地址：      深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：      深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：     吴骏 磋商东说念主：       吴尔晖 电话：        0755-83007159 传真：        0755-83007034 客户服务电话：    4000-188-688 网址：        http://www.ydsc.com.cn  (206)大通证券股份有限公司 注册地址：      辽宁省大连市中山区东说念主民路 24 号 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表东说念主：     于宏民 磋商东说念主：       谢立军 电话：        0411-39673202 传真：        0411-39673219 客户服务电话：    4008169169 网址：        http://www.daton.com.cn  (207)万和证券股份有限公司 注册地址：      海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：      深圳市福田区深南正途 7028 号时期科技大厦 20 层西厅                    第 70页 共 165页 法定代表东说念主：     甘卫斌 磋商东说念主：       张雷 电话：        0755-82830333 传真：        0755-25170093 客户服务电话：    4008-882-882 网址：        http://www.vanho.cn  (208)草创证券有限职责公司 注册地址：       北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：       北京市晨曦区赋闲路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：      毕劲松 磋商东说念主：        刘宇 电话：         010－81152418 传真：         010－81152982 客户服务电话：     95381 网址：         www.sczq.com.cn  (209)太平洋证券股份有限公司 注册地址：      云南省昆明市后生路 389 号志浩瀚厦 18 层 办公地址：      北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表东说念主：     李长伟 磋商东说念主：       陈征 电话：        0871-68885858 传真：        0871-68898100 客户服务电话：    400-665-0999 网址：        http://www.tpyzq.com/  (210)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 法定代表东说念主：     吕春卫 磋商东说念主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (211)华瑞保障销售有限公司 注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号            楼 B 座 13、14 层 办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表东说念主：     路昊 磋商东说念主：       张爽爽 电话：        021-68595976                     第 71页 共 165页 传真：        021-68595766 客户服务电话：    4001115818 网址：        www.huaruisales.com  (212)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：     马永谙 磋商东说念主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (213)阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市晨曦区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东说念主：     李科 磋商东说念主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (214)中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：     白涛 磋商东说念主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (215)泉州银行股份有限公司 注册地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 办公地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 法定代表东说念主：      林阳发 磋商东说念主：        骆剑峰 电话：         0595-22551071 传真：         0595-22505215 客户服务电话：     400-889-6312 网址：         www.qzccbank.com  (216)锦州银行股份有限公司                     第 72页 共 165页 注册地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东说念主：     魏学坤 磋商东说念主：       吴舒钰 电话：        0416-4516095 传真：        0416-3220186 客户服务电话：    400-66-96178 网址：        www.jinzhoubank.com  (217)湖南银行股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘江中路二段 210 号 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘江中路二段 210 号 法定代表东说念主：     黄卫忠 磋商东说念主：       张鹏君 电话：        0731-96599 传真：        0731-89828806 客户服务电话：    0731-96599 网址：        www.hunan-bank.com  (218)龙江银行股份有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市说念里区友谊路 436 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市说念里区友谊路 436 号 法定代表东说念主：      张建辉 磋商东说念主：        闫勇 电话：         0451-85706107 传真：         0451-85706107 客户服务电话：     4006458888 网址：         www.lj-bank.com  (219)青岛农村交易银行股份有限公司 注册地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 办公地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 法定代表东说念主：      王锡峰 磋商东说念主：        严菲 电话：         0532-66957360 传真：         0532-66957229 客户服务电话：     0532-96668 网址：         www.qrcb.com.cn  (220)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座                    第 73页 共 165页 法定代表东说念主：     顾敏 磋商东说念主：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  (221)桂林银行股份有限公司 注册地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 办公地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 法定代表东说念主：     吴东 磋商东说念主：       陈林锴 电话：        0773-3879905 传真：        0773-3820180 客户服务电话：    400-86-96299 网址：        www.guilinbank.com.cn  (222)德州银行股份有限公司 注册地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表东说念主：      孙玉芝 磋商东说念主：        王方震 电话：         0534-2297326 传真：         0534-2297327 客户服务电话：     40084-96588 网址：         www.dzbchina.com  (223)浙江义乌农村交易银行股份有限公司 注册地址：      浙江省义乌市福田街说念城北路 677 号 办公地址：      浙江省义乌市福田街说念城北路 677 号 法定代表东说念主：     吴志良 磋商东说念主：       余剑双 电话：        0579-85562583 传真：        0579-85562713 客户服务电话：    0579-85562583 网址：        http://ywbank.com/  (224)浙江德清农村交易银行股份有限公司 注册地址：      浙江省德清县武康街说念沈长圩街 50 号 办公地址：      浙江省德清县武康街说念沈长圩街 50 号 法定代表东说念主：     丁爱平 磋商东说念主：       车杰 电话：        0572-8063963 传真：        0572-8068673 客户服务电话：    96596                     第 74页 共 165页 网址：        https://www.deqingbank.com/  (225)云南红塔银行股份有限公司 注册地址：       云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：       云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法定代表东说念主：      李光林 磋商东说念主：        马杰 电话：         0871-65236624 传真：         0871-65236614 客户服务电话：     0877-96522 网址：         www.ynhtbank.com  (226)兰州银行股份有限公司 注册地址：       甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号 办公地址：       甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号 法定代表东说念主：      许建平 磋商东说念主：        司艳春 电话：         0931-4600239 传真：         0931-4600239 客户服务电话：     0931-96799 网址：         www.lzbank.com  (227)浙江富阳农村交易银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市富阳区鹿山街说念依江路 501 号第 1 幢 办公地址：      浙江省杭州市富阳区鹿山街说念依江路 501 号第 1 幢 法定代表东说念主：     丁松茂 磋商东说念主：       周群 电话：        0571-61732352 传真：        0571-63360418 客户服务电话：    40088-96596 网址：        https://www.fyrcbk.com  (228)厦门国际银行股份有限公司 注册地址：       厦门市念念明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 办公地址：       厦门市念念明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 法定代表东说念主：      王晓健 磋商东说念主：        郭景波 电话：         0592-2078888 传真：         0592-2100752 客户服务电话：     956085 网址：         www.xib.com.cn  (229)湖北银行股份有限公司 注册地址：      武汉市武昌区生果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 办公地址：      武汉市武昌区生果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋                      第 75页 共 165页 法定代表东说念主：          陈大林 磋商东说念主：            李昕雅 电话：             027-87139129 传真：             027-87135931 客户服务电话：         （湖北）96599（天下）400-85-96599 网址：             http://www.hubeibank.cn  (230)贵州银行股份有限公司 注册地址：            贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 办公地址：            贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 法定代表东说念主：           杨明尚 磋商东说念主：             张敏婕 电话：              0851-88606545 传真：              0851-86207999 客户服务电话：          96655（贵州省）4000696655（天下） 网址：              www.bgzchina.com  (231)中信百信银行股份有限公司 注册地址：            北京市晨曦区赋闲路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：            北京市晨曦区赋闲路 5 号院 3 号楼 6-11 层 法定代表东说念主：           李如东 磋商东说念主：             陈冰 电话：              010-50925699 传真：              010-50925690 客户服务电话：          4008180100 网址：              www.aibank.com  二、登记机构  称呼：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表东说念主：江晨曦  电话：   010-65171166  传真：   010-65187068  磋商东说念主：佀方方  三、讼师事务所和承办讼师  称呼：上海市通力讼师事务所                        第 76页 共 165页 注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋商东说念主：    安冬 承办讼师：    安冬、陆奇 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：容诚管帐师事务所（特地平日合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 推论事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 磋商电话：010-66001391 传真：010-66001392 磋商东说念主：吴琳杰 承办注册管帐师：薛竞 吴琳杰                     第 77页 共 165页           第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一、基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、基金合同偏激他相关轨则召募本基金，并于 2010 年 10 月 14 日经中国 证监会证监许可20101406 号文核准召募。本基金召募期从 2010 年 10 月 28 日起至 2010 年 11 月 22 日止，共召募 3634767686.75 份基金份额，灵验认购户数为 28764 户。   本基金运作表情为契约型绽开式，存续期间为不依期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2010 年 11 月 24 日稳重奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产金额   《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元的，基金管理东说念主应当实时证明中国证监会；连结 20 个工作日出现前述情形的，基金管 理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送贬责决策。                         第 78页 共 165页           第七部分     基金份额的申购、赎回与转机      一、申购与赎回的场面      本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主奉求的代销机构。具体的销售网点将由 基金管理东说念主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他表情办理基金的申购与赎回。      二、申购与赎回办理的绽开日实时刻      本基金于 2010 年 11 月 24 日基金合同奏效并入手运作。根据《博时转债增强债券型证 券投资基金基金合同》和《博时转债增强债券型证券投资基金招募说明书》的相关轨则，本 基金于 2011 年 1 月 10 日起入手办理日常申购、赎回和转机业务，基金代码：050019（A 类），      本基金日常申购、赎回业务的绽开日为上海证券交往所和深圳证券交往所交往日（基金 管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外）。绽开日对投资者的业务办理时刻是 9：30-15：00， 具体以销售网点的公告和安排为准。      若出现新的证券交往市集或交往所交往时刻改变或现实情况需要，基金管理东说念主可对申购、 赎回时刻进行调养，但此项调养应依照《信息线路办法》的相关轨则在指定媒介公告。      三、申购与赎回的数额限制 类、C 类最低金额为 1 元，初度购买 E 类基金份额的最低金额为 10 万元，追加购买 E 类基 金份额最低金额为 1 万元；通过直销机构购买的，初度购买基金份额的最低金额为 1 元，追 加购买最低金额为 1 元，初度购买 E 类基金份额的最低金额为 10 万元，追加购买 E 类基金 份额最低金额为 1 万元； 份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见招募说明书或干系公 告。                       第 79页 共 165页 持过剩额的数目限制，基金管理东说念主必须最迟在调养前 2 日在指定媒介上公告。      四、申购与赎回的原则 基准进行计算； 购的份额先赎回，按照份额持有期确定适用的赎回费率； 定的时刻终局后不得排除； 的原则实施前 2 日在指定媒介上公告。      五、申购与赎回的轨范      基金投资者须按销售机构轨则的手续，在绽开日的业务办理时刻内建议申购或赎回的申 请。      投资者申购本基金，须按销售机构轨则的表情备足申购资金。      投资者提交赎回恳求时，必须有富足的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求无效。      基金销售机构恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接收到恳求。 恳求是否灵验应以基金登记机构的阐明效率为准。      T 日轨则时刻内受理的恳求，正常情况下，登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回 恳求的灵验性进行阐明。投资者不错在 T+2 日后（包括该日）到销售机构或以销售机构轨则 的其他表情查询恳求的阐明情况。      基金申购需按照销售机构轨则的表情全额缴款，申购不得胜或无效的申购款项将归赵投 资者账户。由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      投资者赎回恳求成交后，基金管理东说念主应通过登记机构偏激干系销售机构按轨则向投资者 支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回恳求之日起不超越 7 个工作日内划往                       第 80页 共 165页 投资者银行账户。在发生大都赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和相关法律法例轨则 处理。   六、基金份额类别   本基金根据申购用度、赎回用度收取表情的不同，将基金份额分为不同的类别。其中： 的基金份额，称为 A 类基金份额。 于持有期限不少于 30 日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对峙有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。 有期限不少于 7 日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对峙有期限少于 7 日的本类 别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额辞别配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将辞别计算基金份额净值，计算公式为计算日各种别 基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   七、申购费率、赎回费率 基金，申购费率按每笔申购恳求单独计算。   本基金 A 类基金份额给与前端收费模式收取基金申购用度。本基金 C 类、E 类基金份额 不收取申购费。申购费率见下表：   表 1：基金的申购费率结构                          A 类基金份额       申购金额 M                   申购费率       M      M≥500 万元                 按笔收取，1000 元/笔                         C 类、E 类基金份额       申购费率                     0%   本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。                          第 81页 共 165页 续持有期限少于 7 日的本类别基金份额的赎回费率不低于 1.5%，对峙有期限长于等于 7 日 但少于 30 日的本类别基金份额的赎回费率不少于 0.75％，前述用度不与其他的短期交往赎 回费重叠收取。E 类基金份额对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。赎 回费率见下表：   表 2：基金的赎回费率结构                     A 类基金份额      持有年限 Y                   赎回费率      Y     Y≥2 年                    0%   注：1 年指 365 天。                     C 类基金份额      持有年限 Y                       赎回费率      Y     Y≥30 天                       0%                     E 类基金份额      持有年限 Y                  赎回费率      Y     Y≥7 天                   0%   本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担。对于所收取的 A 类基金份额赎回费，基金管 理东说念主对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；其他赎回费将不低 于其总额的 25%计入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。对于持有期限 少于 30 日的 C 类基金份额以及持有期限少于 7 日的 E 类基金份额所收取的赎回费全额计入 基金财产。 如发生变更，基金管理东说念主应在调养实施 2 日前在指定媒介上公告。   八、申购份额与赎回金额的计算表情   （1）本基金 A 类基金份额，基金申购份额的计算表情   如果投资东说念主采纳缴纳申购用度，则申购份额的计算方法如下：                     第 82页 共 165页    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购份额的计算效率均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此谬误产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝100，000/（1＋0.80%）＝99，206.35 元    申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元    申购份额＝99，206.35/1.0500＝94，482.24 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 94，482.24 份 A 类基金份额。    （2）C 类/E 类基金份额    如果投资东说念主采纳申购 C 类/E 类基金份额，则申购份额的计算方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类/E 类基金份额净值    申购份额计算效率均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此谬误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 10 万元申购本基金的 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.0500=95，238.10 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金的 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基金 份额净值为 1.0500 元，则其可得到 95，238.10 份 C 类/E 类基金份额。    给与“份额赎回”表情，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计算。    （1）A 类基金份额赎回金额计算方法    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度                             第 83页 共 165页   赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 赎回金额计算效率保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时刻为一年六个月，对应的赎回费 率为 0.05%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500 元   赎回用度=12，500×0.05%=6.25 元   净赎回金额=12，500-6.25=12，493.75 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为一年六个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，493.75 元。   （2）C 类/E 类基金份额赎回金额计算方法   赎回总金额＝赎回份数×T 日 C 类/E 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，赎回金额计算效率保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的谬误计入基金财产。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时刻为 20 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，对应的赎回费率为 0.75%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500 元   赎回用度＝12，500×0.75%=93.75 元   净赎回金额=12，500－93.75＝12，406.25 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时刻为 20 天，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，406.25 元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持有时刻为 20 天，假定赎回当日 E 类 基金份额净值是 1.2500 元，对应的赎回费率为 0%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度＝12，500×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500－0.00＝12，500.00 元                           第 84页 共 165页      即：投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持有时刻为 20 天，假定赎回当日 E 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。      由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将辞别计算基金份额净值，计算公式为计算 日各种别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总额。      各种别 T 日基金份额净值=各种别 T 日基金资产净值/各种别 T 日刊行在外的基金份额总 数。      各种基金份额净值为计算日各种别基金资产净值除以计算日刊行在外的各种别基金份 额总额。基金份额净值单元为元，计算效率保留在少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。 由此产生的谬误在基金财产中列支。      T   日的基金份额净值在今日收市后计算，并按照基金合同的约定公告。遇特地情况， 经中国证监会同意不错适合延伸计算或公告。 净值，灵验份额单元为份。上述计算效率均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算效率均按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。 要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。 时收取。      九、申购与赎回的注册登记 间之前不错排除。 登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的注册登记手续。                       第 85页 共 165页 迟于入手实施前 2 日在指定媒介上公告。   十、拒却或暂停申购的情形及处理   在如下情况下，基金管理东说念主不错拒却或暂停接受投资者的申购恳求： 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益的情形； 益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响的； 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求； 达到或者超越 50%，或者变相隐私 50%齐集度的情形时；   基金管理东说念主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购恳求时，申购款项将全额归赵投资者 账户。当发生 1、2、3、4、6、8 项时，应当照章公告。在暂停申购的情形排斥时，基金管 理东说念主应实时还原申购业务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   在以下情况下，基金管理东说念主不错暂停接受投资者的赎回恳求： 基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；                    第 86页 共 165页      发生上述情形之一的，基金管理东说念主应按轨则向中国证监会备案，并实时公告。除非发生 大都赎回，对已接受的赎回恳求，如暂时不成足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每 个赎回恳求东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支 付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日赐与支付。同期，在 出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回恳求可脱期支付赎回款项，最长不超越 20 个工 作日，并在指定媒介公告。投资者在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤 销。      在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并照章公告。      十二、大都赎回的情形及处理表情      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转机中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额）超越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。      出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合景色决定接受全额赎回或 部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商兑付投资者的全部赎回恳求时，按正常赎回 轨范推论；      （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得兑付投资者的赎回恳求有繁难，或觉得兑付投 资者的赎回恳求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回恳求脱期办理。对于当日 的赎回恳求，应当按单个基金份额持有东说念主恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，确定 该基金份额持有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回恳求时采纳将当日 未获受理部分赐与排除者外，延伸至下一绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。转 入下一绽开日的赎回恳求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止；      （3）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求超越上一绽开日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回恳求， 将自动转入下一个绽开日赓续赎回，脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为                    第 87页 共 165页 止）；对于该基金份额持有东说念主恳求赎回的份额中未超越上一日 基金总份额 10％的部分，基 金管理东说念主根据前段“（1）接受全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定表情与其他基金 份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。可是，如该持有东说念主在提交赎回恳求时采纳取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。   （4）当发生大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他表情，在 2 日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，同期在指定媒介上赐与 公告；   （5）暂停接受和减慢支付：本基金连结两个或两个以上绽开日发生大都赎回的为连结 大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减慢 支付赎回款项，但减慢期限不得超越 20 个工作日，并应当在指定媒介上公告。   十三、从头绽开申购或赎回的公告 新绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的基金份额净值； 基金管理东说念主将按轨则在指定媒介刊登基金从头绽开申购或赎回的公告，并在从头绽开申购或 赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净值； 公告一次；当连结暂停时刻超越两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行调养。暂停结 束，基金从头绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介连结刊登基金从头绽开 申购或赎回的公告，并在从头绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净值。   十四、基金转机   自 2011 年 1 月 10 日起，本基金管理东说念主和销售机构共同推出本基金的基金转机业务。   （一）转机用度   基金转机用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转机时的两只基金的申购费率的各异情况而定。基金转机用度由基金份额持有 东说念主承担。   （二）其他与转机干系的事项                    第 88页 共 165页   适用于本基金与本公司已召募和管理的博时价值增长证券投资基金（代码：050001（前 收费），051001（后收费））、博时裕富沪深 300 指数证券投资基金（代码：050002）、博 时现款收益证券投资基金（代码：050003）、博时精选股票证券投资基金（代码：050004）、 博时踏实价值债券投资基金（A 类代码：050106（前收费）、051106（后收费）和 B 类代码： 资基金（代码：050201（前收费）、051201（后收费））、博时第三产业成长股票证券投资 基金（代码：050008）、博时新兴成长股票型证券投资基金（代码：050009）、博时特准价 值股票型证券投资基金（代码：050010（前收费），051010（后收费））、博时信用债券投 资基金（代码：050011（A 类），051011（B 类），050111（C 类））、博时策略纯真配置 搀和型证券投资基金（代码：050012）、博时上证超等大盘交往型绽开式指数证券投资基金 联结基金（代码：050013）、博时创业成长股票型证券投资基金（代码：050014（前收费）， （B 类），050116（C 类））之间的转机。   本基金转机业务适用于通盘已持有上述任一只基金的投资者。 一基金管理东说念操纵理的、在湮灭登记机构处注册登记的基金。 金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错转机到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不成与 QDII 基金进行互转。 购。基金转机后可赎回的时刻为 T＋2 日。 则提交恳求。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。   （三）暂停基金转机的情形及处理   基金转机视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此相关转出基金和转入基金暂停 或拒却申购、暂停赎回的相关轨则适用于基金转机。                       第 89页 共 165页   出现法律、法例、规章轨则的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特地情形时，基金管理东说念主不错暂停基金转机业务。   （四）伏击领导 以上（含两只），且基金登记机构为湮灭机构的博时旗下基金的销售机构。 基金管理有限公司对于旗下绽开式基金转机业务的公告》。   十五、基金的非交往过户   非交往过户是指在秉承、捐赠、司法强制推论等非交往情况下发生的基金份额通盘权转 移的行动。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的投资东说念主。   （一）基金登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制推论和经登记机构认同的其他情况下 的非交往过户。其中：   “秉承”指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；   “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 团体的情形；   “司法强制推论”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   非交往过户业务必须根据基金登记机构相关业务执法办理，并提供基金登记机构轨则的 干系而已。   （二）得当条件的非交往过户恳求自恳求受理日起二个月内办理；恳求东说念主按基金登记机 构轨则的轨范缴纳过户用度。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主不错办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进 行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基金份额得胜后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。   十七、依期投资诡计   根据《博时转债增强债券型证券投资基金基金合同》和《博时转债增强债券型证券投资 基金招募说明书》的相关轨则，本基金定于 2011 年 1 月 10 日起入手办理基金依期定额投资                     第 90页 共 165页 业务，基金代码：050019（A 类），050119（C 类），并于 2025 年 1 月 6 日起入手办理 E 类基金份额的依期定额投资业务。   （一）适用投资者范围   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。   （二）申购费率   本基金依期定额投资的申购费率与平日申购业务的费率疏导。   本基金申购费率具体为：   表：本基金的申购费率结构                 A 类基金份额       申购金额 M              申购费率       M    M ≥500 万元          按笔收取，1000 元/笔                C 类、E 类基金份额        申购费率                  0%   （三）扣款日历和扣款金额   投资者须遵循各销售机构相关扣款日历的轨则，并与销售机构约定每月扣款金额，但 A 类、C 类基金份额最低每次不少于东说念主民币 10 元（含 10 元），E 类基金份额最低每次不少于 东说念主民币 1 万元（含 1 万元）。   （四）伏击领导 金账户。 的该类基金份额净值为基准计算申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本诡计办理网点、致 电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购恳求的阐明情况。申购份额将在阐明成 功后径直计入投资者的基金账户。   十八、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金 账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结。                        第 91页 共 165页   如干系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务执法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                  第 92页 共 165页                  第八部分      基金的投资    一、投资方针    通过从上至下的分析对固定收益类资产和权益类资产进行配置，并充分利用可转机债券 兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，实施对大类资产的配置，在抑止风险并保持邃密 流动性的基础上，追求超越功绩比拟基准的逾额收益。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（含存托凭 证）、债券、货币市集器具、权证、资产扶助证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围。    本基金重心投资于固定收益类证券，包括国债、央行单子、公司债、企业债、资产扶助 证券、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、可转机公司债券、可分离交往可 转债、正回购和逆回购，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金 投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中对可转机公司债券（包含可分离 交往可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的 80%；现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款；投资于股票（含存托证据）和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的        如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合轨范 后，不错调养上述投资品种的投资比例。    三、投资理念    通过从上至下的宏不雅分析竣事对固定收益类资产和权益类资产的策略及战术配置，可在 追求踏实收益的同期提高组合的收益水平，而充分利用可转债的脾气，可在不同市集周期下 辅助完成大类资产配置的方针。通过从下到上的分析充分挖掘可转债、其他固定收益类资产 和权益类资产的投资价值，增强本债券型基金的收益踏实性及逾额收益智商。    四、投资策略    （1）类属资产配置策略                      第 93页 共 165页   本基金投资组合中投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中对可转机 公司债券（包含可分离交往可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的 80%；投 资于股票（含存托证据）和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的 20%；现款或到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款。   本居品的类属资产配置策略主要通过从上至下的宏不雅分析，结合量化的经济方针详尽判 断经济周期的运行方针，决定类属资产的投资比例。分析的内容包括：影响经济中长期运行 的变量，如经济增长模式、中长期经济增长能源；影响宏不雅经济的周期性变量，如宏不雅政策、 货币供应、CPI 等；市集自身的方针，如可转债的转股溢价率和隐含波动率等、股票的估值 方针、债券市集的信用利差、期限利差、远期利率等。   频繁，在经济从复苏到繁盛时，股票市集将插足牛市，在这两个阶段，权益资产的收益 率都超越固定收益类资产。当经济从滞涨到衰败时，债券市集入手迟缓向好进而插足债券市 场的牛市。通过对权益类资产和固定收益类资产投资比例的调养不错提高居品的收益水平。   可转债兼有股性和债性两方面的属性，对平日债券和可转债纯真配置的策略是大类资产 配置策略的灵验补充和辅助。在经济处于复苏和繁盛的阶段，可转债的股性阐明隆起，通过 对可转债的超配不错增强债券组合的收益；在经济处于衰败的阶段，平日债券的收益阐明较 好，通过超配平日债券来获取较好的收益。   除可转债外，本基金可投资的债券范围包括国债、金融债、央票、企业债、公司债、资 产证券化居品和短期融资券等其他债券资产。在该部分投资管理上，本基金纯真应用各式期 限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略和资产扶助证券策略等，在合理管理并抑止组 合风险的前提下，为组合增多最大的收益。   （1）   期限结构策略   通过展望收益率弧线的情势和变化趋势，对各种型债券进行久期配置，确保组合收益超 过基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策 略、杠铃策略及梯式策略。   （2）   信用策略                    第 94页 共 165页      信用利差收益率主要受两个方面的影响，一是债券对应信用水平的市集信用利差弧线走 势；二是债券自己的信用变化。本基金依靠里面评级系统分析债券的相对信用水平、失言风 险及表面信用利差，分析信用利差弧线举座及分行业走势，确定各种债券投资比例。      （3）   互换策略      不同券种在利息、失言风险、久期、流动性、税收和繁衍条目等方面存在辞别，投资管 理东说念主不错同期买入和卖出具有周边脾气的两个或两个以上券种，赚取收益率差。      （4）   息差策略      息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取资金投资于债 券的策略。      息差策略现实上也便是杠杆放大策略，进行放大策略时，必须商量回购资金成本与债券 收益率之间的关系，唯独当债券收益率高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略能力 取得正的收益。      （5）   资产扶助证券策略      资产扶助证券包括信贷资产扶助证券和企业资产扶助证券。根据现在监管机构的轨则， 基金只可投资信用评级在 BBB 及以上的资产扶助债券，而况投资比例不超越基金净值的 20%。 本基金在详尽分析资产扶助证券的资产的质地和组成、证券的条目、利率风险、信用评级、 流动性和提前偿付速率的基础上，评估证券的相对的投资价值并作出相应的投资决策。资产 扶助证券投资亦然本基金增强收益的策略之一。      本居品通过纯真配置可转债来增强投资收益，可转债部分的投资策略是本居品的中枢策 略。      在分析宏不雅经济运行特征并对各种市集大势作念出判断的前提下，本基金细心对可转债所 对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全场所的评估，对盈利 智商或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重心存眷，并结合博时可转债评级系统对 可转债投资价值进行灵验的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。      （1）可转债投资的行业采纳      可转债投资的收益主要来自两大块：转股价值和估值水平的进步，前者与正股价钱邃密 邻接，后者与转股溢价率和隐含波动率等有着密切的关系。可转债收益与其正股收益有较强                         第 95页 共 165页 的干系性，同期可转债还有其自身特色，特定情况下其走势还可能背离正股的走势，因此， 本基金在股票分析框架的基础上建立一套特定的可转债分析方法和投资策略。   在可转债投资的行业类别采纳上，可转债投资收益的来源是分析的压根起点，根据收 益来源的特征进行行业采纳，以灵验地完成可转债的配置。当先，可转债与股票形成联结， 正股的变动从本体上影响着可转债的阐明，因此需要根据股票市集周期和经济周期的干系性， 确定可转债市集面处的投资环境和预期阐明。具体来说，先从宏不雅环境大势确定畴昔经济运 行态势，进而分析和展望股票市集的举座走势，并确定当前经济发展阶段所对应股票市集各 行业的阐明，以确定行业层面上的采纳排序。比如在经济复苏阶段，采纳资源类行业，该类 公司的股票阐明相对更好，对应的可转债转股价值上升，带动转债价钱高涨，从而共享正股 高涨带来的收益，而在衰败阶段，采纳一些非周期性防守性行业，如寰球职业、食物等。其 次，从经济层面确定好行业采纳的排序后，需进一步根据可转债市集估值特色来最终确定该 配置哪些最灵验的行业。从估值方面看，转股溢价率和正股隐含波动率的提高是可转债价钱 上升的最主要成分，而不同行业不同类型的公司对旗下可转债转股溢价率的扶助进度是不一 样的，正股的波动性也不疏导，比如当前成长性较快的行业其畴昔赚钱智商相对较强，市集 对其存眷度较高，投资者会有所偏疼，此类行业会被给予相对较高的估值，在其他成分疏导 的情形下，此类行业的可转债能扶助更高的转股溢价率等，可转债的估值水平会进步，从而 进步可转债的价钱，同期本基金会根据可转债当前价钱来评估当前估值水平是否也曾体现了 其自身可扶助的畴昔估值水平，采纳低估的行业和公司。   总体来看，对可转债行业采纳的分析是结合经济周期、股票市集和可转债自己估值特色 等成分详尽商量，结合数目分析，最终确定行业的排序，挖掘出特定时期下最优的行业并进 行合适的配置。   （2）可转债个券的采纳   可转债不同于一般的企业债券，该债券赋予投资者在一定条件下将可转债转机成股票的 权利，投资者可能还具有回售等其他权利，因此从这方面看可转债的理讲价值应等于平日债 券的基础价值和可转债自身内含的期权价值之和。可转债的基础价值，即纯债价值，该部分 价值的计算与平日债券价值的计算方法雷同，即按照债券市集相应的收益率水平将畴昔的一 系列现款流进行贴现即可。可转债价值中的另一部分即期权价值的订价是可转债订价的中枢， 该部分订价触及到对应正股的价钱偏激预期、可转债刊行条目、该发债上市公司基本面特征、 股价波动率等重要要素。对于期权订价，常用的模子有二叉树模子、修正的 BS 模子等，本                  第 96页 共 165页 基金在分析期权价值的过程将结合订价模子、市集定性分析和定量比拟分析，充分商量市集 各时期的特征，合理地给出可转债的估值。在合理订价的基础上，结合博时可转债评级系统， 尽量灵验地挖掘出可转债的投资价值。   博时可转债评级系统主要由基本面评级与估值评级两部分组成。基本面评分主若是对可 转债正股的投资价值进行评估，转债估值评分是从可转债溢价率，隐含波动率等一些响应可 转债订价与估值水平的参数开赴，评估可转债价钱相对于正股价钱的高下水平。   （3）可转债条目投资策略   国内转债一般具有提前赎回、修正转股价、提前回售等条目，这些条目在特定环境下对 转债价值有着较大的影响。举例，当一段时刻内正股价钱持续低于转股价达到一定进度，则 刊行该可转债的公司董事会可发起向下修正转股价的提议，通过向下修正转股价而大幅提高 转债的转股价值，从而进步转债价值，也为该转债畴昔可能出现较好阐明提供扶助，这也有 效地镌汰了正股可能较大幅下落给转债带来的损失，因此提前对此进行合理的判断将进步组 合投资价值。本基金从公司层面进行分析，包括当前规画景色和畴昔发展策略，以及公司的 财务景色和融资需求，站在企业方面看问题，从而较好地把执企业在提前赎回、修正转股价 等方面的立场。另外，因增发或派息等而引起转股价变动，不同的情形会对转债价值产生不 同的影响，本基金不错通过灵验分析干系信息而把执可能的投资契机。   （4）可转债转机成相应股票的投资策略   在转股期内，可转债具有按轨则转机条件转机成相应股票的权力，因此需要有合理的可 转债转机成股票的策略，本基金觉得是否进行转股主要根据转股前后的价值对比进行判断， 一般来说包括如下情况：1）当转股溢价率显着为负时，即一张可转债转机成股票后卖出的 所得收益大于转债价钱，本基金将收拢此套利契机，通过将可转债转股卖出而获取逾额收益； 据此当先作念出将可转债进行转股来保障投资者的利益，然后进一步作念出是赓续持有正股如故 立即卖出的决定；3）当转债流动性不成兴奋组合所需要求时，本基金将合理地通过转股来 保持高流畅性；4）通过可转债转股能进步投资者收益的其他情况。   （5）可分离交往可转债投资策略   可分离交往可转债是一类特地的可转债品种，与平日可转债不同的一丝主要在于可分离 交往可转债在上市后债券部分跟权证部分实行分离交往。在可分离交往可转债投资方面，本 基金一般不主动从二级市集上买入权证部分，如果通过申购可分离交往可转债而获取部均权                     第 97页 共 165页 证，本基金采纳上市后尽快卖出的策略以镌汰权证高波动风险。在可分离交往可转债纯债方 面，本基金将详尽分析纯债部分的信用景色、流动性以及与利率居品的利差等情况，以及分 析可分离转债纯债跟股市之间的干系性，在此基础上合理评估可分离转债纯债部分的投资价 值并作出相应的投资决策，奋勉在保持流动性的基础上为组合增强收益。   本居品在大类资产配置下，通过对股票基本面的分析来精选个股。分析主要包括股票的 价值和成长性方针。价值投资的中枢念念想是寻找市集上被低估的股票，具体方针包括：市盈 率、市净率、市销率、股息收益率等。成长股的伏击评估方针是覆按公司的成长性，具体指 标包括：预期净利润增长率、中长期净利润增长率、里面成长率及历史增长率等。   （1）在股票投资方面，本基金遵循如下投资要道：   根据一系列方针对市集上通盘股票的作风特征进行评估，初步筛选出成长与价值股票池。 股的评价轨范，在第一步采纳出的具有赫然作风的股票名单中，进一步分析，选出基本面较 好的股票。   成长股与价值股在股票资产中进行相对平衡的配置，戒指调养，以抑止因作风带来的投 资风险，镌汰组合波动，提高举座收益率。   （2）存托证据投资策略   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究 判断，进行存托证据的投资。   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为故意于基金资产升值、抑止下落风险、竣事 保值和锁定收益。本基金将主要投资兴奋成长和价值优选条件的公司刊行的权证。   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，依期或遇要紧事件时就投资管理业务的要紧 问题进行磋议，并对本基金投资作念方针性领导。基金司理、研究员、交往员等各司其责，相 互制衡。具体的投资经由为：   （1）投资决策委员会依期召开会议，确定本基金的总投资念念路和投资原则。                     第 98页 共 165页   （2）研究部宏不雅策略分析师基于从上至下的研究为本基金提供总的资产配置建议；研 究部行业研究员为信用债的信用分析提供研究扶助；固定收益部数目及信用分析员为固定收 益类投资决策提供依据。   （3）固定收益部、股票投资部依期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合 市集、个股和个券的变化，制定具体的投资策略。   （4）基金司理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险抑止和功绩评估 的反馈意见，根据市集情况，制定并实施具体的投资组合决策。   （5）基金司理向交往员下达指示，交往员推论后向基金司理反馈。   （6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控。   （7）风险管理部通过诈欺风险管理职能，测算、分析和监控投资风险，根据风险名额管 理政策防止超预期风险。   （8）风险管理部对基金投资进行风险调养功绩评估，依期与基金司理磋议收益和风险 预算。   五、投资决策依据   以《基金法》、基金合同、公司规矩等相关法律法例为决策依据，并以陈赞基金份额持 有东说念主利益看成最高准则。   六、投资限制   （一）箝制行动   为陈赞基金份额持有东说念主的正当权益，箝制用本基金财产从事以下行动： 债券； 有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；                    第 99页 共 165页    如法律法例或监管部门取消上述箝制性轨则，本基金不受上述轨则的限制。    （二）投资组合限制    本基金投资组合将遵循以下限制： 证券的 10%； 券（包含可分离交往可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的 80%；投资于股 票（含存托证据）和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的 20%； 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 过其各种资产扶助证券计算鸿沟的 10%； 产扶助证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资轨范，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                    第 100页 共 165页 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念操纵理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不得当前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   如果法律法例及监管政策等对基金合同约定的投资箝制行动和投资组合比例限制进行 变更的，本基金可相应调养箝制行动和投资比例限制轨则，不需经基金份额持有东说念主大会审议。 如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适合轨范后，本基金不受上述轨则的限制。   七、投资组合比例调养   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的约定。除上述“六、投资限制”的（二）中第 12、15、17、18 项外，因证券市集波动、 上市公司合并、基金鸿沟变动、股权分置调动中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使基金 投资比例不得当上述轨则的，将在 10 个交往日内进行调养。法律法例或监管机构另有轨则 时，从其轨则。   八、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证详尽债指数收益率   中证详尽债指数是中证指数公司编制的详尽响应银行间债券市集和沪深交往所债券市 场的跨市集债券指数。该指数是在中证全债指数样本的基础上，增多了央行单子、短期融资 券及一年期以下的国债、金融债和企业债，于 2008 年 11 月 12 日稳重发布，以愈加全面地 响应中国债券市集举座价钱变动趋势。由于本基金为债券型基金，在详尽商量了指数的巨擘 性和代表性、指数的编制方法以及指数与本基金投资范围、投资理念的吻合度后，本基金选 择市集认同度较高的中证详尽债指数收益率看胜利绩比拟基准。   如果今后市集出现更具代表性的功绩比拟基准，或者指数编制单元住手编制该指数，或 有更具巨擘、更科学的复合指数权重比例，在与基金托管东说念主协商一致后，本基金管理东说念主不错 在报中国证监会备案后调养或变更功绩比拟基准并实时公告。                    第 101页 共 165页     九、风险收益特征     本基金为债券型基金，债券型基金的风险高于货币市集基金，低于搀和型和股票型基金， 属于中低收益/风险的品种。     十、基金管理东说念主代表基金诈欺鼓动权利的处理原则及方法 利益； 失当利益。     十一、基金的融资融券     本基金不错按照国度的相关轨则进行融资、融券。     十二、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。     十三、基金投资组合证明     博时基金管理东说念主的董事会及董事保证本证明所载而已不存在不实记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主根据基金合同轨则，复核了本证明中的净值阐明和投资组合证明等内容，保 证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合证明所载数据终局 2024 年 6 月 30 日，本证明中所列财务数据未经审计。 序              名目               金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                  (%)      其中：股票                    174，168，222.57          13.05                      第 102页 共 165页      其中：债券                   1，115，350，031.18          83.58      资产扶助证券                                  -             -      其中：买断式回购的买入返售金融资                        -             -      产 代            行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                            -                 - B    采矿业                                 -                 - C    制造业                     81，981，337.53              7.59 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业        38，428，281.36              3.56 E    建筑业                                 -                 - F    批发和零卖业                              -                 - G    交通运载、仓储和邮政业             13，750，023.00              1.27 H    住宿和餐饮业                              -                 - I    信息传输、软件和信息时候服务业          9，548，101.00              0.88 J    金融业                     30，460，479.68              2.82 K    房地产业                                -                 - L    租出和商务服务业                            -                 - M    科学研究和时候服务业                          -                 - N    水利、环境和寰球设施管理业                       -                 - O    住户服务、修理和其他服务业                       -                 - P    栽植                                  -                 - Q    卫生和社会工作                             -                 - R    文化、体育和文娱业                           -                 - S    详尽                                  -                 -      计算                     174，168，222.57             16.12     本基金本证明期末未持有港股通投资股票。 序号   股票代码    股票称呼   数目(股)    公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)                       第 103页 共 165页 序号              债券品种             公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                                 -                     - 序号    债券代码       债券称呼      数目（张）       公允价值(元)         占基金资产净值比例（％）      本基金本证明期末未持有资产扶助证券。      本基金本证明期末未持有贵金属。      本基金本证明期末未持有权证。                                第 104页 共 165页      本基金本证明期末未持有股指期货。      本基金本证明期末未持有股指期货。      本基金本证明期末未持有国债期货。      本基金本证明期末未持有国债期货。 斥责、处罚的投资决策轨范说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在证明编制前一年受到 国度外汇管理局北京市分局、国度金融监督管理总局浙江监管局的处罚。福建龙净环保股份 有限公司在证明编制前一年受到中国证券监督管理委员会福建监管局的处罚。本基金对上述 证券的投资决策轨范得当干系法例及公司轨制的要求。      除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案造访，或在证明编制日前一年受到公开斥责、处罚的情形。 的股票。      序号                称呼                         金额(元) 序号        债券代码      债券称呼       公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)                             第 105页 共 165页      本基金本证明期末前十名股票中不存在流畅受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与计算项之间可能存在尾差。                            第 106页 共 165页                           第九部分 基金的功绩     基金管理东说念主依照遵循法责、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐明。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本证明期 A 类、C 类基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟：     博时转债增强债券 A         期间              ①净值增       ②净值      ③功绩比     ④功绩比    ①-③       ②-④                          长率        增长率      较基准收     较基准收                                    轨范差       益率      益率轨范                                                        差     博时转债增强债券 C         期间              ①净值增       ②净值      ③功绩比     ④功绩比    ①-③       ②-④                          长率        增长率      较基准收     较基准收                                    轨范差       益率      益率轨范                                                        差                                   第 107页 共 165页                                   第 108页 共 165页               第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所持有的各种有价证券、银行进款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据干系法律法例、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理东说念主 和基金托管东说念主自有的财产账户以偏激他基金财产账户孤独。   四、基金财产的防守及刑事职责 托管东说念主防守。 益，归基金财产。 计帐的，基金财产不属于其计帐范围。 财产的债权债务，不得互相抵销。 基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                   第 109页 共 165页            第十一部分      基金资产的估值   一、估值目的   基金估值的目的是为了准确、信得过地响应基金干系金融资产和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后确定的基金份额净值计算。   二、估值日   本基金的估值日为干系的证券交往场面的正常营业日以及国度法律法例轨则需要对外 线路基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所持有的金融资产和金融欠债。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市的债券，给与估值时候确定公允价值。对在交往所市集上市交往的不 含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交往所市集上市 交往的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 估值；   （3）交往所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，给与估值时候确定公允价 值。交往所上市的资产扶助证券，给与估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的湮灭股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，给与估值时候确定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                  第 110页 共 165页   （3）初度公开拓行有明确锁依期的股票，湮灭股票在交往所上市后，按交往所上市的 湮灭股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 定公允价值。 且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律法例的轨则或者未能充分陈赞基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计算效率对外 赐与公布。   五、估值轨范   基金管理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 目的查对同期进行。   六、暂停估值的情形                 第 111页 共 165页 基金管理东说念主应当暂停估值；      七、基金份额净值的阐明      基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主进行复核。基金管理东说念主应于每个工作 日交往终局后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算效率复 核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按轨则对基金份额净值赐与公布。      基金份额净值的计算精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。      八、估值舛错的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错 误。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代销机构、 或投资东说念主自身的罪恶形成差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该差 错遭逢损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。      上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不成 猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推论。      由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往而已灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。      （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时妥洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的，由差错职责方承担抵偿职责；若差错职责方也曾积极妥洽，而况                      第 112页 共 165页 有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错责 任方嘱托更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的职责方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而况 仅对差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错职责方仍 嘱托差错负责。如果由于获取失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对获取失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的权利；如果获取失当得利确当事 东说念主也曾将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取 的失当得利返还的总和超越其现实损失的差额部分支付给差错职责方。   （4）差错调养给与尽量还原至假定未发生差错的正确情形的表情。   （5）差错职责方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主罪恶形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪恶形成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资 产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的相关费 用，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，而况依据法律法例、基金合 同或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基 金管理东说念主有权向出现罪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭 受的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记结算 机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐明。                 第 113页 共 165页   （1）基金份额净值计算出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的步调防止损失进一步扩大。   （2）   舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案； 舛错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值计算舛错，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由罪恶方负 责赔付，罪恶方按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统配置而产生的净值计算尾差，以基金 管理东说念主计算效率为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   九、特地情形的处理 差不看成基金份额净值舛错处理。 东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、适合、合理的步调进行查验，但未能发现舛错的，由此 形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错奉命抵偿职责。但基金管理东说念主和基 金托管东说念主应当积极采纳必要的步调排斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金净值信息。                    第 114页 共 165页              第十二部分      基金的收益分派   一、基金利润及基金可供分派利润   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指终局收益分派基准日资产欠债表中基金未分派利润与未分派利润 中已竣事收益的孰低数。   二、收益分派原则 配表情；基金份额持有东说念主事前未作念出采纳的，默许的分成表情为现款红利；采纳红利再投资 的，现款红利则按除权日经除权后的相应类别的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 面值，基金收益分派基准日即期末可供分派利润计算截止日； 分派比例不得低于期末（收益分派基准日）可供分派利润的 20%。基金的收益分派比例以期 末可供分派利润为基准计算，期末可供分派利润以期末资产欠债表中未分派利润与未分派利 润中已竣事收益的孰低数为准。基金合同奏效起火三个月，收益可不分派；   本基金湮灭基金份额类别内的每份基金份额享有同等收益分派权，但由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、E 类基金份额收取销售服务费，因此各种基金份 额对应的期末可供分派利润将有所不同。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、分 配数额及比例等内容。   四、收益分派决策的确定与公告   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，基金管理东说念主按法律 法例的轨则公告。                    第 115页 共 165页   五、收益分派中发生的用度 持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，登记机构可将该基金份额持有东说念主的 现款红利按除权日经除权后的相应类别的基金份额净值转为基金份额。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。                  第 116页 共 165页              第十三部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 过户费、手续费、券商佣金、权证交往的结算费偏激他近似性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付表情   基金管理东说念主的基金管理费按基金资产净值的 0.75%年费率计提。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H   为逐日应计提的基金管理费   E   为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。   基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H   为逐日应计提的基金托管费   E   为前一日的基金资产净值                      第 117页 共 165页   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金资产净值的 0.01%年费率计提。   计算方法如下：   H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。 的轨则，列入当期基金用度。 托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户陈赞费总额。   三、不列入基金用度的名目   本条第一款约定除外的其他用度，以及基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透澈履行 义务导致的用度开销或基金财产的损失不列入基金用度。   四、基金管理费和基金托管费的调养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协讨论情调低基金管理费和基金托管费，不必召开基金份额 持有东说念主大会。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的轨则。   六、税收                    第 118页 共 165页 本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的轨则履行征税义务。               第 119页 共 165页             第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 规轨则编制基金管帐报表，基金托管东说念主依期与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进 行查对并以书面表情阐明。   二、基金审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 在更换管帐师事务所后 2 日内公告。                      第 120页 共 165页            第十五部分        基金的信息线路   基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合同偏激 他相关轨则。基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予线路的基金信息通 过中国证监会指定媒介线路，并保证投资者大略按照基金合同约定的时刻和表情查阅或者复 制公开线路的信息而已。   一、基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品而已纲领   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 说明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 基金托管公约登载在网站上。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品而已概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》奏效后，基金居品而已纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个工作日内，更新基金居品而已纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品而已纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品而已纲领。   二、基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   三、基金合同奏效公告   基金管理东说念主应当在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。   四、基金净值信息及基金入手申购、赎回公告   基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指 定网站线路一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应于申购入手日、赎回入手日前 2 日在指定媒介上公告。                    第 121页 共 165页   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各种基金份额净值和各种基金 份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站公告半年度和年度 临了一日各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   五、依期证明   基金依期证明由基金管理东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的相关证券投资基金信息 线路内容与情势的干系文献的轨则单独编制，由基金托管东说念主按照法律法例的轨则对干系内容 进行复核。基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明。 告，将年度证明登载于指定网站上，并将年度证明领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 证明中的财务管帐证明应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。 证明，将中期证明登载在指定网站上，并将中期证明领导性公告登载在指定报刊上。 度证明，将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度 证明。   本基金持续运作过程中，   应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组结伴产情况及 其流动性风险分析等。   如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期证明“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下线路该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内持有份额变化情况及居品的 独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。   法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   六、临时证明与公告   基金发生要紧事件，相关信息线路义务东说念主应当在两日内编制临时证明书，并登载在指定 报刊和指定网站上。                   第 122页 共 165页      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的事件，包括： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越 30%； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更；                        第 123页 共 165页 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      七、公开澄澈      在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集奥密传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息线路 义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将相关情况立即证明中国证监会。      八、基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公 告。      九、计帐证明      基金停止运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明领导性公 告登载在指定报刊上。      十、实施侧袋机制期间的信息线路      本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。      十一、中国证监会轨则的其他信息      十二、信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                      第 124页 共 165页                第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转机。基金份额持 有东说念主恳求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机恳求将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中轨则。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋记号 S+侧袋账 户建立日历”情势设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 记号看成后缀。基金通盘 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 记号。                   第 125页 共 165页   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产透澈计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼集前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者曲解。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产看成一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独配置账套，实行孤独核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应得当《企 业管帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的磋商、审计费 用等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴奋基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息线路   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                  第 126页 共 165页   侧袋机制实施期间，基金依期证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期证明中单独进行线路，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）证明期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况偏激他与特 定资产景色干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况线路特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险领导。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按轨则实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时礼聘得当《证券法》轨则的会 计师事务所进行审计并线路专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得得当《证券法》规 定的管帐师事务所的专科意见。                  第 127页 共 165页   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，礼聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度证明进行审计时，嘱托证明期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报线路，推论适合轨范并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐证明的干系要求，礼聘符 合《证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如 将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管执法 针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修 改或调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 128页 共 165页              第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资脸色和交往轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价钱 下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时局来分派，而现款可能因为通货扩张 的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比往日较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现失言、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。   （7）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对 基金收益率产生影响。   （8）债券回购风险。债券回购为进步举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大，致使通盘这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（轨范差）进                   第 129页 共 165页 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险露出进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、管理系统配置失当形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推论和投资绩效监督查验过程 中，由于决策造作而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策推论中，由于投资指示不解晰、交往操作造作等东说念主为 成分而可能导致的损失；   （3）时候风险：是指公司管理信息系统配置失当等成分而可能形成的损失。   在绽开式基金交往过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位 调养的繁难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户齐集度抑止、大都赎回监测及嘱托在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购恳求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，以及市集大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法嘱托投资者大都赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的轨则，审慎阐明申购赎回恳求并详尽运用各种流动性 风险管理器具看成辅助步调，全面嘱托流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交往所、天下银行间债券市集等流动性较好的范例型交往 场面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的债券和货币市 场器具等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高齐集度的特征，详尽 评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理步调   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开 日恳求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采纳脱期办理赎 回恳求的步调。                  第 130页 共 165页   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性繁忙等顶点情况下发生无法嘱托投资者大都赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，严慎选取 脱期办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理器具看成辅助步调。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批轨范并与基金托管东说念主协商一致。在现实运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎 回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转机。因特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者基金投资违背法例及基金 合同相关轨则的风险。   （1）基于投资范围的轨则，本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%， 其中对可转机公司债券（包含可分离交往可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资 产的 80%，无法透澈隐私发借主体非常是可转债、企业债和公司债的发借主体的信用质地变 化形成的信用风险；如果债券市集出现举座下落，将无法透澈幸免债券市集系统性风险；   （2）本基金投资于股票和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的 20%，这诚然提 升了预期收益水平，也增多了一定的预期风险水平。   （3）本基金的投资范围包括存托证据，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托证据价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及 与中国存托证据刊行机制干系的风险，包括存托证据持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托证据持有东说念主在分成派息、诈欺表 决权等方面的特地安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托证据持有东说念主的风险；因多地                  第 131页 共 165页 上市形成存托证据价钱各异以及波动的风险；存托证据持有东说念主权益被摊薄的风险；存托证据 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在差 异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这些器具，基 金可能会濒临一些特地的风险；   （2）因时候成分而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制竖立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交往、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他无意导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金管理东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。                   第 132页 共 165页   第十八部分       基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起奏效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后修 改、公布，并报中国证监会备案。   二、基金合同的停止   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 接的；   基金合同停止后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他相关法律法例的轨则，诈欺请求给付报答、从基金财产中获取补 偿的权利。   三、基金财产的计帐 金财产进行计帐。   （1）自基金合同停止事由之日起 30 个工作日内由基金管理东说念主组织成立基金财产计帐组， 在基金财产计帐组给与基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约 的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。                   第 133页 共 165页   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务 资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的 办当事者说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形发生后，由基金财产计帐组联合给与基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐证明；   （6）礼聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐证明出具法 律意见书；   （7）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列限定归还：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则归还前，不分派给基金份额持有东说念主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限职责公司的最低结算备付金和交往席位保证金 等，在中国证券登记结算有限职责公司对其进行调养后方可收回。                   第 134页 共 165页   基金财产计帐组作念出的计帐证明经具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。                  第 135页 共 165页             第十九部分       基金合同的内容选录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份额持有 东说念主看成当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。本基金同类别基金份额的每份基金 份额具有同等的正当权益。各种基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派时的可供 分派利润以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息而已；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼；      （9）法律法例、基金合同轨则的其他权利。      （1）驯服法律法例、基金合同偏激他相关轨则；      （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同轨则的用度；      （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同停止的有限职责；      （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东说念主偏激他基金合同当事东说念主正当利益的活 动；      （5）推论基金份额持有东说念主大会的决议；      （6）驯服基金管理东说念主、销售机构和注册登记机构的干系交往及业务执法；                     第 136页 共 165页   （7）返还在基金交往过程中因任何原因获取的失当得利；   （8）法律法例及基金合同轨则的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利、义务   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法例和基金合同孤独管理运用基金财产；   （3）根据法律法例和基金合同的轨则，制订、修改并公布相关基金认购、申购、赎回、 转托管、基金转机、非交往过户、冻结、收益分派等方面的业务执法；   （4）根据法律法例和基金合同的轨则决定本基金的干系费率结构和收费表情，获取基 金管理费，收取认购费、申购费、赎回费偏激他事前核准或公告的合理用度以及法律法例规 定的其他用度；   （5）根据法律法例和基金合同的轨则销售基金份额；   （6）在本合同的灵验期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主驯服干系 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的监督。如觉得基金托管东说念主违背了法律法例或基金合同轨则对基金财产、其他基金合同 当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，以及采纳其 他必要步调以保护本基金及干系基金合同当事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的轨则采纳适合的基金代销机构并有权依照代销公约和相关法律法 规对基金代销机构行动进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或采纳、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同轨则对基金注册登记代理机构进行必要的监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的恳求；   （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法例和基金合同的轨则，制订基金收益分派决策；   （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业诈欺鼓动权利，代表基金诈欺因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责停止时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法例和基金合同的轨则，召集基金份额持有东说念主大会；                    第 137页 共 165页   （15）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 相关费率；   （16）法律法例、基金合同轨则的其他权利。   （1）照章恳求并召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以老诚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画表情 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金辞别管理、辞别记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关轨则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐证明；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）采纳适合合理的步调使计算绽开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 得当基金合同等法律文献的轨则；   （12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关轨则，履行信息线路及证明义务；   （14）保守基金交易玄妙，不露出基金投资诡计、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应赐与守密，不得向他东说念主露出；   （15）按轨则受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表、代表基金缔结的要紧合同偏激 他干系而已；                   第 138页 共 165页   （17）依据《基金法》、基金合同偏激他相关轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主的正当权益，应承担 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （21）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）法律法例、基金合同及中国证监会轨则的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务   （1）依据法律法例和基金合同的轨则安全防守基金财产；   （2）依照基金合同的约定获取基金托管费；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金管理东说念主职责停止时，提名新的基金管理东说念主；   （5）依据法律法例和基金合同的轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）法律法例、基金合同轨则的其他权利。   （1）安全防守基金财产；   （2）设立有意的基金托管部，具有得当要求的营业场面，配备富足的、及格的熟练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关轨则外，不得以基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产辞别配置账户，确保基金财产的完满和孤独；   （6）防守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关证据；   （7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系而已；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的指示，实时办理计帐、交割事宜；                    第 139页 共 165页      （9）保守基金交易玄妙。除《基金法》、基金合同偏激他相关轨则另有轨则外，在基 金信息公开线路前应赐与守密，不得向他东说念主露出；      （10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务行径相关的信息线路事项；      （11）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管理东说念主有未推论基金合 同轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的步调；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）复核审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；      （14）按轨则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；      （15）依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （16）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；      （17）按照法律法例监督基金管理东说念主的投资运作；      （18）违背基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿职责，其职责不因其退任而奉命；      （19）因基金管理东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；      （20）法律法例、基金合同及中国证监会轨则的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和执法      （一）本基金的基金份额持有东说念主大会，由本基金的基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主组 成。      （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有东说念主大会： 该等报答轨范的除外；                     第 140页 共 165页 金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东说念主大会： 收费表情；   （四）召集表情： 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。   基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                   第 141页 共 165页 而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 当配合，不得箝制、阻挠。      （五）文告      召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份 额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大和会知将至少载明以下内 容： 系东说念主、书面抒发意见的寄交和收取表情、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。      （六）开会表情      基金份额持有东说念主大会的召开表情包括现场开会和通讯表情开会。现场开会由基金份额持 有东说念主本东说念主出席或通过授权请托其代理东说念主出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代 表应当出席，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表出席的，不影响表决效用；通讯表情开会指 按照基金合同的干系轨则以通讯的书面表情进行表决。会议的召开表情由召集东说念主确定，但决 定基金管理东说念主更换或基金托管东说念主的更换、转机基金运作表情和停止基金合共事宜必须以现场 开会表情召开基金份额持有东说念主大会。      现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 的证据和授权奉求书等文献得当法律法例、本基金合同和会议文告的轨则，而况持有基金份 额的证据与基金注册登记机构提供的注册登记而已相符；                     第 142页 共 165页 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。      在同期得当以下条件时，通讯开会的表情视为灵验：      （1）召集东说念主按基金合同轨则公布会议文告后，在两个工作日内连结公布干系领导性公 告；      （2）召集东说念主按照会议文告轨则的表情收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；      （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；      （4）径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的其他代表， 同期提交的持有基金份额的证据和受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份额的证据和授 权奉求书等文献得当法律法例、基金合同和会议文告的轨则；      （5）会议文告公布前已报中国证监会备案。      如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告从头表决的时刻（至少应 在 25   个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有东说念主资历的权益登记日应保持不 变。      （七）议事内容与轨范      （1）议事内容限为本条前述第（二）款轨则的基金份额持有东说念主大会召开事由范围内的 事项。      （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主不错在大会 召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。      （3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 超出法律法例和基金合同轨则的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不 得当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主                     第 143页 共 165页 不错就轨范性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的程 序进行审议。      （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提 案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获取基金份额 持有东说念主大会审议通过，就湮灭提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则的除外。      （5）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      在现场开会的表情下，当先由召集东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后奏效。在通讯表决开会的表情下，当先由召集东说念主在会议文告中 公布提案，在所文告的表决截止日历第二个工作日由大会礼聘的公证机关的公证员统计全部 灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。      （八）表决      （1）非常决议      对于非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。      （2）一般决议      对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上通过。      更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、转机基金运作表情或停止基金合同应当以非常决议通 过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采纳记名表情进行投票表决。      采纳通讯表情进行表决时，得当法律法例、基金合同和会议文告轨则的书面表决意见即 视为灵验的表决；表决意见隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （九）计票                     第 144页 共 165页   （1）基金份额持有东说念主大会的主理东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金管理 东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基 金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员（如果基金管 理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管 东说念主在出席会议的基金份额持有东说念主中指定）共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召 集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中推 举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 效率。   （3）如果大会主理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错对所投票数进行从头盘点；如 果大会主理东说念主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或者基金份额持有东说念主代理东说念主对 大会主理东说念主晓谕的表决效率有异议，其有权在晓谕表决效率后立即要求从头盘点，大会主理 东说念主应当立即从头盘点并公布从头盘点效率。从头盘点仅限一次。   （4）在基金管理东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中基金管理东说念主 或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推举三名基金份额持有东说念主代 表共同担任监票东说念主进行计票。   在通讯表情开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经文告但拒 绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主辞别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）；                  第 145页 共 165页 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内湮灭类别的每份基金份额具有对等的表决权。   （十一）奏效与公告 当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。 均有法律拘谨力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论奏效的基金份额持有 东说念主大会的决定。 金份额持有东说念主大会召集东说念主在指定媒介上公告。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十二）法律法例或监管机关对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。   三、基金合同消释和停止的事由、轨范   （一）基金合同的变更                    第 146页 共 165页 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起奏效。 基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东说念主利益 无实质性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后修改、公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的停止   有下列情形之一的，本基金合同应当停止： 接的；   基金合同停止后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他相关法律法例的轨则，诈欺请求给付报答、从基金财产中获取补 偿的权利。   四、争议贬责表情   （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同相关的争议可通过 友好协商贬责，但若自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商表情贬责 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的 仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主赓续履行。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情   基金合同存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时刻 内取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金合同原来为准。                  第 147页 共 165页           第二十部分          基金托管公约的内容选录   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：   博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：    江晨曦   成或然间：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【1998】26 号   组织时局：    有限职责公司   注册老本：2.5 亿元东说念主民币   规画范围：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续规画   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：   中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法定代表东说念主：吴利军   成或然间：     1992 年 06 月 18 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【2002】75 号   组织时局：    股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东说念主民币   规画范围：汲取公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算；办理单子贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱 服务；经中国东说念主民银行和国度外汇管理局批准的其他业务。   存续期间：       持续规画   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查                           第 148页 共 165页    （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，建立干系的时候系 统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据现实情况的变化，对各投 资品种的具体范围赐与更新和调养，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基 金的投资进行监督。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（含存托凭 证）、债券、货币市集器具、权证、资产扶助证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。    本基金重心投资于固定收益类证券，包括国债、央行单子、公司债、企业债、资产扶助 证券、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、可转机公司债券、可分离交往可 转债、正回购和逆回购，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    （1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托证据），其市值不超越基金资产净值的    （2）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3%；    （3）本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中对可转机公司 债券（包含可分离交往可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的 80%；投资于 股票和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的 20%；    （4）在天下银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不缓期；    （5）在天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不超越基金资产净值的 40%；    （6）本基金投资于资产扶助证券的比例不超越基金资产净值的 20%；    （7）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各种资产扶助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；    （8）本基金持有的湮灭（指湮灭信用级别）资产扶助证券的比例，不得超越该资产支 持证券鸿沟的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。基金持有 资产扶助证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资轨范，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                    第 149页 共 165页    （10）基金资产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得超越上一交往日基金资产净值的    （12）本基金对现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；    （13）本基金管理东说念操纵理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念操纵理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得超越本基金资产净值的 15%    ；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不得当前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （16）法律法例和基金合同轨则的其他限制。    除上述第（9）、（12）、（14）、（15）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金鸿沟变动、股权分置调动中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使本基金投资比例不得当 上述各项轨则的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内调养罢了。法律法例或监管机构另有规 定的从其轨则。    如果法律法例及监管政策等对基金合同约定的投资箝制行动和投资组合比例限制进行 变更的，本基金可相应调养箝制行动和投资比例限制轨则，不需经基金份额持有东说念主大会审议。 如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适合轨范后，本基金不受上述轨则的限制。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。 东说念主和基金托管东说念主应互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧横蛮关系的 公司名单。 银行间交往会员中财务景色较好、实力淳朴、信用等第高的交往敌手组成。基金管理东说念主不错                   第 150页 共 165页 根据现实情况的变化，实时对交往敌手库赐与更新和调养，并文告基金托管东说念主。基金管理东说念主 参与银行间债券市集交往的交往敌手应得当交往敌手库的范围。基金托管东说念主对基金管理东说念主参 与银行间债券市集交往的交往敌手是否得当交往敌手库进行监督。   基金管理东说念主应按照审慎的风险抑止原则，对银行间交往敌手的资信景色进行评估，抑止 交往敌手的资信风险，确定与各种交往敌手所适用的交往结算表情，在具体的交往中，应尽 力求取对基金故意的交往表情。由于交往敌手资信风险引起的损失，基金托管东说念主不承担抵偿 职责。 确定得当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投 资银行进款的交往敌手是否得当相关轨则进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背法律 法例的轨则、《基金合同》及本公约的约定，应实时文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到文告后应实时查对阐明并以书面时局对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文告县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会证明。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法例、《基金合同》及本公约的 轨则，应当拒却推论，立即文告基金管理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会证明。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往轨范也曾奏效的指示违背法律法例和其他相关轨则，或 者违背《基金合同》、本公约约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并依照法律法例的轨则及 时向中国证监会证明。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时刻内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金管理东说念主应积极配合提供干统统据而已和制 度等。                 第 151页 共 165页   （六）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所意见后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照干系法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体执法依照干系法律法例的规 定和基金合同的约定推论。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）根据《基金法》偏激他相关法例、《基金合同》和本公约轨则，基金管理东说念主对基 金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查。在本公约的灵验期内，在不违背干系法律法例及相 关行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管理东说念主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、 干系信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 方正原理未推论或延伸推论基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本公约相关轨则时，应实时以书面时局文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面时局对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的轨则证明中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系而已以 供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在轨则时刻内回答基金管理东说念主并改正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 金合同》及本公约另有轨则，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。                  第 152页 共 165页 金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 金额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等相关轨则的，由基金管理东说念主在 法依期限内礼聘具有从事干系业务资历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资证明， 出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致，基金托管东说念主在收到资金当日出具 干系讲明文献。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示以基金口头在得当本公约第三条第（一）款第 6 项规 定的进款银行的指定营业网点开立进款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的 防守和使用。基金管理东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户干系信息变更 过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系而已，并对基金托 管东说念主给予积极配合和协助。   （五）基金证券账户和资金账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。                   第 153页 共 165页 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则推论。 关账户的开设、使用的，若无干系轨则，则基金托管东说念主应当比照并驯服上述对于账户开设、 使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得插足天下银行间同行拆借市 场的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职责公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的计帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的相关有价证据的防守   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价证据由基金托管东说念主负责妥善防守。 基金托管东说念主对其除外机构现实灵验抑止的有价证据不承担防守职责。   （八）与基金财产相关的要紧合同及相关证据的防守   基金托管东说念主按照法律法例防守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关证据。基金管理东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原来的原件，对于无法取得二份以上原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自防守至少 15 年。   五、基金资产净值计算与复核   （一）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指以计算日 基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单元基金份额的价值。基金份额净值精准到                   第 154页 共 165页   （二）基金管理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值效率发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。估值原则应得当《基金合同》、《证 券投资基金管帐核算业务指挥》偏激他法律法例的轨则。月末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账目的查对同期进行。   （三）当干系法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不成客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、轨范 以及干系法律法例的轨则或者未能充分陈赞基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （五）当基金资产的估值导致基金份额净值少量点后 4 位（含第 4 位）内发生差错时， 视为基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 并采纳合理的步调防止损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当报中国证监会备案；当计价舛错达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当在 报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的， 按其轨则处理。   （六）由于基金管理东说念主和基金托管东说念主计算基金净值舛错导致该基金财产或基金份额持有 东说念主的现实损失的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责进行抵偿， 基金管理东说念主和基金托管东说念主有权向获取失当得利之主体看法返还失当得利。   （七）由于不可抗力原因或由于证券交往所偏激登记结算公司发送的数据舛错，或基金 管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、适合、合理的步调进行查验，可是未能发现该舛错 的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错奉命抵偿职责。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调排斥由此形成的影响。   （八）如果基金托管东说念主的复核效率与基金管理东说念主的计算效率存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计算效率对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将干系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与防守   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：                    第 155页 共 165页   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交往日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度终局后 登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金 管理东说念主应在干系的名册生成后 5 个工作日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的防守   基金托管东说念主得到管理东说念主提供的持有东说念主名册后，应妥善防守基金份额持有东说念主名册。如基金 托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时向中国证监会证明，并代为履行防守基 金份额持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主嘱托基金管理东说念主由此产生的防守费给予补偿。基金托 管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服守密 义务，法律法例规章另有轨则及相关机关另有要求除外。如基金托管东说念主防守失当，应承担相 应的法律职责。   七、争议贬责表情   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友好 协商贬责。未能以协商表情贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸 易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主 均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他轨则。   八、托管公约的修改与停止   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何打破。变更后的新公约应当报中国证监会核准。   （二）托管公约的停止   发生以下情况，本托管公约应当停止：                  第 156页 共 165页                 第 157页 共 165页          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或 变更服务名目，主要服务内容如下：   一、持有东说念主交往而已的寄送服务   基金合同奏效后正常绽开期，每次交往终局后，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构轨则的其他表情查询和打印交往阐明单，或在 T+1 个工作日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交往阐明情况。基金管理东说念主不向投资者寄送交往阐明单。   每月终局后，基金管理东说念主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱概略、舛错、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留磋商表情。   二、网上应许服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可获取如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上交往系统，与本公司达成电子交往的干系公约，接受 本公司相关服务条目并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上交往，如基金认/申购、 定投、转机、赎回、赎反转申购及分成表情变更等。具体业务办理情况及业务执法请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、交往记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本而已。                       第 158页 共 165页      投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主各种信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线磋商。也不错在“您问 我答”栏目中，径直建议相关本基金的问题和建议。      三、短确信务      基金管理东说念主向订制短确信务的基金份额持有东说念主提供相应短确信务。      四、电子邮件服务      基金管理东说念主为投资者提供电子邮件表情的业务磋商、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机应许服务      投资者通过博时 App 版直销网上交往系统，不错使用基金应许所需的基金交往、应许查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的恳求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的时局依期为投资者发送所订制的信息。      七、电话应许服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资应许交往的一站式详尽服 务： 以自助查询账户余额、交往情况、基金净值等信息，也不错进行直销交往、密码修改、传真 提真金不怕火等操作。 赎回、变更分成表情、撤单等直销交往业务。 订制等服务。      八、基金管理东说念主磋商表情      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 159页 共 165页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述表情磋商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面阐明了本招募说明书。                    第 160页 共 165页               第二十二部分 其他应线路的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金 2024 年中期证明》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于停止中民金钱 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交往 平台基金转机等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交往部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度证明》；   （七）、2024 年 6 月 28 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金更新招 募说明书》、《博时转债增强债券型证券投资基金托管公约》、《博时转债增强债券型证券 投资基金基金合同》、《对于博时转债增强债券型证券投资基金变更基金份额净值少量点保 留位数以及相应修改基金合同和托管公约的公告》；   （八）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金（博时 转债增强债券 A）基金居品而已纲领更新》、《博时转债增强债券型证券投资基金（博时转 债增强债券 C）基金居品而已纲领更新》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于停止北京中期 时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网络服务股份有限公司联结通达北京银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司联结通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；                     第 161页 共 165页   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度证明》；   （十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金 2023 年年度证明》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度证明》；   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司联结通达吉祥银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交往部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东说念主员变更的公告》；   （十八）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度证明》；   （十九）、2023 年 10 月 24 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金（博 时转债增强债券 A）基金居品而已纲领更新》、《博时转债增强债券型证券投资基金（博时 转债增强债券 C）基金居品而已纲领更新》；   （二十）、2023 年 10 月 21 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金更 新招募说明书》、《博时基金管理有限公司对于博时转债增强债券型证券投资基金的基金经 理变更的公告》；   （二十一）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金更 新招募说明书》；   （二十二）、2023 年 9 月 18 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金（博 时转债增强债券 A）基金居品而已纲领更新》、《博时转债增强债券型证券投资基金（博时 转债增强债券 C）基金居品而已纲领更新》；                     第 162页 共 165页   （二十三）、2023 年 9 月 15 日，我公司公告了《博时转债增强债券型证券投资基金更 新招募说明书》、《博时基金管理有限公司对于博时转债增强债券型证券投资基金的基金经 理变更的公告》。                    第 163页 共 165页       第二十三部分      招募说明书存放及查阅表情   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种表情所获取的文献偏激复印件，基金管理东说念主保证 文本的内容与所公告的内容透澈一致。   投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 164页 共 165页          第二十四部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场面，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会批准博时转债增强债券型证券投资基金召募的文献 （二）《博时转债增强债券型证券投资基金基金合同》 （三）《博时转债增强债券型证券投资基金托管公约》 （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照和公司规矩 （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照 （六）对于恳求召募博时转债增强债券型证券投资基金之法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅表情：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 165页 共 165页

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